华英证券有限责任公司
关于深圳信立泰药业股份有限公司
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：信立泰
保荐代表人姓名：吴宜 联系电话：010-58113036
保荐代表人姓名：史宗汉 联系电话：0755-23901683
现场检查人员姓名：史宗汉、夏婧、蔡若晗
现场检查对应期间：2021 年 6 月-12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日-12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要办公地点；
对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等有关文件、原始凭证及其他资料
进行查阅、复制，审阅了公司的信息披露文件；了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本
业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制内部审计部门设置及
人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议
资料、内部控制制度文件等资料。
是
（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
控制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
访谈公司高级管理人员及有关人员；查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资
料、各项业务和管理规章制度、投资者互动情况等；查阅深交所互动易网站刊载
公司资料。
是
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
访谈公司高级管理人员、内部审计人员等；查阅公司相关内控制度；查阅定期报
告中关联方及关联交易情况；查阅、复制信息披露文件；取得关联方清单及关联
方交易材料。
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
务
是
务等情形
不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
对公司高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金银行对账单、大额
募集资金支出相关凭证、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银行。
是
形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 不适用
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司及同行业上市公司定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅相关承诺及履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅三会文件、公告文件、公司章程、重大合同、产业政策、行业研究报告等资
料。
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于深圳信立泰药业股份有限公司
保荐代表人：
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吴 宜 史宗汉
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