中信证券股份有限公司关于
唐山冀东水泥股份有限公司
机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：冀东水泥
保荐代表人姓名：胡宇 联系电话：010- 60833032
保荐代表人姓名：李靖 联系电话：010- 60838707
现场检查人员姓名：胡宇、李靖、肖扬
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
适用）
√
计部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于唐山冀东水泥股份有限公司2021年度持续
督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
胡宇 李靖
中信证券股份有限公司
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