国金证券股份有限公司
关于祥鑫科技股份有限公司 2021 年现场检查报告
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》《深圳
证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等有关法律法规的要求，国金证券股份有限公司作为祥鑫科技股份有
限公司（以下简称“祥鑫科技”或“公司”）首发及公开发行可转换公司债券发
行并上市的持续督导机构，于 2021 年 12 月 30 日对祥鑫科技 2021 年度有关情况
进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥鑫科技
保荐代表人姓名：戴光辉 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：赵简明 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：戴光辉
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上
市公司的主要生产、经营、管理场所；对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件
等有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；检查或者走
访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；走访或者函证上市公司的控股股东、
实际控制人及其关联方。
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 是
存完整
是
确认
门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务 是
规则履行职责
不适用，2021
年 8 月 27 日公
司召开第三届
监事会第十八
次会议聘任江
绿蓝女士为公
司非职工代表
监事候选人，
程序和信息披露义务 日召开 2021 年
第二次临时股
东大会审议通
过《关于补选公
司第三届监事
会非职工代表
监事的议案》，
并履行了信息
披露义务
不适用
否履行了相应程序和信息披露义务
是
否独立
是
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、
复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、
内部审计部门的会议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。
是
部审计部门
是
并设立内部审计部门
是
规
是
议内部审计部门提交的工作计划和报告等
是
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部 是
审计工作中发现的问题等
是
放与使用情况进行一次审计
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作 是
计划
是
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
是
交一次内部控制评价报告
是
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员；察看
上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资
料、各项业务和管理规章制度等。
是
重要进展
是
符合公司信息披露管理制度的相关规定
是
易所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、内部审计人员等；
查阅财务账目、相关原始凭证等；查询与非关联方销售价格并分析关联交易价格公允
性；走访公司的控股股东及其关联方。
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 是
资源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 是
的情形
是
信息披露义务
不适用
息披露义务
不适用
偿被担保债务等情形
不适用
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募
集资金验资、银行对账单、银行日记账、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银
行以及现场观察，调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集
资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况。
是
协议
是
情形
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变 是
实施地点等情形
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用
是
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公
司是否未在承诺期间进行风险投资
度、投资效益是否与招股说明书、募集说明书等
相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司及
同行业上市公司定期报告。
是
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件
进行查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅三会文
件、公告文件、公司章程、重大合同、同行业上市公司定期报告、产业政策、行业研
究报告等资料。
是
原因
是
重大变化或者风险
是
险
不适用
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等
方面存在违法违规情形。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司 2021 年
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：________________ __________________
戴光辉 赵简明
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