证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2022-001
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于股票期权 2021 年第四季度自主行权结果暨股份
变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数
量为 1,688,530 份，实际可行权期间为 2021 年 7 月 16 日-2022 年 5 月 22 日（行
权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31
日，共行权并完成股份过户登记 156,722 股，占可行权股票期权总量的 9.28%。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 910,375 股，占可行权
股票期权总量的 53.92%。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期可行
权数量为 465,891 份，实际可行权期间为 2021 年 7 月 16 日-2022 年 6 月 19 日
（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12
月 31 日，共行权并完成股份过户登记 38,830 股，占可行权股票期权总量的 8.33%。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 90,563 股，占可行权股
票期权总量的 19.44%。
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期可行权数量为 35,806 份，预留授予的股票期权第一个行权期可行权数量为
月 7 日-2022 年 7 月 23 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年
票期权总量的 0%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 0
股，占可行权股票期权总量的 0%。
? 本次行权股票上市流通时间：
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权、2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授
予的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、2018 年股票期权激励计划
（一）2018 年股票期权激励计划相关审批程序
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，
审议通过了前述议案及《关于核实<2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励
对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2018 年 9 月 8 日起至
象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查,并于 2018
年 9 月 20 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计
划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票
期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）2018 年股票期权激励计划的授予情况
事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的
议案》及《关于向激励对象首次授予 2018 年股票期权的议案》，同意以 2018 年
为人民币 84.22 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
办理完成本激励计划之股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予登
记数量为 783.4395 万份，激励对象 296 人，行权价格为人民币 84.22 元/份。
（三）2018 年股票期权激励计划授予后的历次调整情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股
票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司已实施 2018
年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），故 2018 年股票期
权的行权价格由 84.22 元/份调整为 83.72 元/份。公司独立董事对上述事项发表
了同意的独立意见。2020 年 5 月 13 日，公司完成对所述 18 名激励对象合计持
有的 542,694 份股票期权的注销手续。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因
公司实施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），
故 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 83.72 元/份调整为
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 5
月 18 日，公司完成对所述 11 名激励对象合计持有的 201,123 份股票期权的注销
手续。
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划中部
分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司实施
了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含税），故本激
励计划首次授予的股票期权行权价格由 82.92 元/份调整为 82.47 元/份。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 7 月 6 日，公司完成对所述 1
名激励对象及第一个行权期到期未行权合计持有的 5,692 份股票期权的注销手续。
（四）2018 年股票期权激励计划历次行权情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的
股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计
划》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获
授股票期权数量比例为 22%，280 名激励对象首次授予的股票期权第一期可行权
的股票期权共计 1,602,851 份，行权有效期自 2020 年 5 月 23 日起至 2021 年 5 月
本激励计划累计行权且完成股份过户登记 1,602,559 股，占可行权股票期权总量
的 99.98%。在上述约定期间内未申请行权的股票期权合计 292 份，已于 2021 年
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予
的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计
划》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数量占获
授股票期权数量比例为 24%，269 名激励对象首次授予的股票期权第二期可行权
的股票期权共计 1,688,530 份，行权有效期为自 2021 年 5 月 23 日起至 2022 年 5
月 22 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
（五）2018 年股票期权激励计划行权的基本情况
截至 2021 年
本次可行权的 2021 年第四 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 可行权数量
计行权总量
（份） （份） 的百分比
（份）
副总裁、
王丽 12,000 0 12,000 100%
董事会秘书
中层管理人员、核心技
术（业务）骨干
合计 1,688,530 156,722 910,375 53.92%
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
首次授予部分第二个行权期可行权人数为 269 人，截至 2021 年 12 月 31 日，
共 173 人参与行权。
二、2019 年股票期权与限制性股票激励计划
（一）2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关审批程序
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届
监事会第五次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2019 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了
同意的独立意见。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期为自 2019 年 4 月 13 日至 2019
年 4 月 22 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或
不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2019 年
人员名单的核查意见及公示情况说明》。
深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司
披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》。
（二）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的授予情况
会第六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事项的议案》及《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票的议
案》，同意以 2019 年 5 月 7 日为授予日，向符合条件的 115 名激励对象授予股
票期权 232.3415 万份，行权价格为人民币 105.33 元/份。公司独立董事对上述事
项发表了同意的独立意见。
办理完成本激励计划股票期权与限制性股票的首次授予登记工作，最终完成登记
的股票期权数量为 222.3516 万份，激励对象人数为 105 人，行权价格为人民币
（三）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予后的历次调
整情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划中部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，
因公司已实施 2018 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），
故本激励计划的股票期权行权价格由 105.33 元/份调整为 104.83 元/份。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2020 年 5 月 13 日，公司完成对所述
销手续。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因
公司实施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），
故本激励计划的股票期权行权价格由 104.83 元/份调整为 104.03 元/份。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划中部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立
意见。2021 年 5 月 18 日，公司完成对所述 4 名激励对象合计持有的 49,530 份股
票期权的注销手续。
监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划中部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，
因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含
税），故本激励计划首次授予的股票期权行权价格由 104.03 元/份调整为 103.58
元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 7 月 6 日，公
司完成对所述 1 名激励对象及第一个行权期到期未行权合计持有的 11,789 份股
票期权的注销手续。
（四）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权历次行权情况
事会第十八次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《2019 年
股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一
个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 22%，94 名激励对象第一个行
权期可行权的股票期权合计 442,951 份，行权有效期为自 2020 年 6 月 20 日起至
月 19 日，本激励计划累计行权且完成股份过户登记 442,862 股，占可行权股票
期权总量的 99.98%。在上述约定期间内未申请行权的股票期权合计 89 份，已于
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《2019
年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第
二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 24%，89 名激励对象第二期
可行权的股票期权合计 465,891 份，行权有效期自 2021 年 6 月 20 日起至 2022
年 6 月 19 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
（五）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权的基本情况
本次可行权的 2021 年第四 截至 2021 年 12 月 累计行权占可
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 31 日累计行权总量 行权数量的百
（份） （份） （份） 分比
中层管理人员、核心
技术（业务）骨干
合计 465,891 38,830 90,563 19.44%
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
第二个行权期可行权人数为 89 人，截至 2021 年 12 月 31 日，共 34 人参与
行权。
三、2020 年股票期权与限制性股票激励计划
（一）2020年股票期权与限制性股票激励计划相关审批程序
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第
三届监事会第十七次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2020 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司独立董事对
上述事项发表了同意的独立意见。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2020 年 5 月 16 日起至
象提出的异议。此外，监事会对激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查。
并于 2020 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况
说明》。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
同日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况自查报告》。
（二）2020年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的授予情况
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予 2020 年股票期权
与限制性股票的议案》，同意以 2020 年 6 月 4 日为授予日，向符合条件的 105
名首次授予激励对象授予股票期权 23.495 万份，行权价格为 242.43 元/份。公司
独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象授予预留部分权益的议案》，同意以 2020 年 6 月 19 日为预留部分
的授予日，向符合条件的 31 名激励对象授予股票期权 4.30 万份，行权价格为
办理完成 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予部分股票期权
与限制性股票的登记工作。其中：首次授予的股票期权 21.319 万份，授予人数为
（三）2020年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次/预留授予后
的历次调整情况
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划及相关文件中公司层面业绩考核的议案》，同意对 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划及相关文件中公司层面业绩考核进行修订，并于
励计划
（草案修订稿）》 《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》”）。
（以下简称“
《关于修订公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划及相关文件中公司层面
业绩考核的议案》。
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划首次及预留授予中部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发
表了同意的独立意见。2021 年 5 月 18 日，公司完成对所述 13 名首次授予的激
励对象合计持有的 22,560 份股票期权及 4 名预留授予的激励对象合计持有的
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，
因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含
税），故 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权行权价格
由 242.43 元/份调整为 241.98 元/份，预留授予的股票期权行权价格由 216.24 元/
份调整为 215.79 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于注销 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次及预留授予中部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项
发表了同意的独立意见。2021 年 8 月 3 日，公司完成对所述 14 名首次授予的激
励对象合计持有的 27,730 份股票期权及 4 名预留授予的激励对象合计持有的
（四）2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的股票期权历
次行权情况
事会第三十一次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2020
年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，首次及预留授予的股票期权第
一个行权期可行权数量分别占获授股票期权数量比例为 22%，76 名首次授予的
股票期权激励对象第一个行权期可行权的股票期权合计 35,806 份，22 名预留授
予的股票期权激励对象第一个行权期可行权的股票期权合计 5,678 份。行权有效
期为自 2021 年 7 月 24 日-2022 年 7 月 23 日（行权日须为交易日），行权方式为
自主行权。
（五）本次股权激励计划行权的基本情况
（1）首次授予激励对象名单及行权情况
本次可行权的 2021 年第四季 截至 2021 年 12 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 度行权数量 月 31 日累计行权 可行权数量
（份） （份） 总量（份） 的百分比
中层管理人员、核心技
术（业务）骨干
合计 35,806 0 0 0
（2）预留授予激励对象名单及行权情况
本次可行权的 2021 年第四季 截至 2021 年 12 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 度行权数量 月 31 日累计行 可行权数量
（份） （份） 权总量（份） 的百分比
中层管理人员、核心技
术（业务）骨干
合计 5,678 0 0 0
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
首次授予部分第一个行权期可行权人数为 76 人，预留授予部分第一个行权
期可行权人数为 22 人，截至 2021 年 12 月 31 日，共 0 人参与行权。
四、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权、2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授
予的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分 2021 年第四季度行权股票的
上市流通数量为 156,722 股，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股
票期权 2021 年第四季度行权股票的上市流通数量为 38,830 股，公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权 2021 年第四季度行权股
票的上市流通数量为 0 股，以上合计为 195,552 股。
激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证监
会及上海证券交易所的相关规定。
励计划持有公司股票期权的激励对象中不含公司董事、高级管理人员，股票期权
激励对象行权后持有公司股份转让不受比例和时间的限制。
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 1,262,126 0 1,262,126
无限售条件股份 457,104,392 195,552 457,299,944
总计 458,366,518 195,552 458,562,070
五、股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二
个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累
计过户登记股份为 910,375 股，共募集资金 75,078,626.25 元；2019 年股票期权
与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期通过自主行权方式已在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 90,563 股，共募集资
金 9,380,515.54 元；2020 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予
部分第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司累计过户登记股份为 0 股，共募集资金 0 元；2020 年股票期权与限制性
股票激励计划之股票期权预留授予部分第一个行权期通过自主行权方式已在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 0 股，共募集资金
上述募集资金将用于补充公司流动资金。
六、第四季度行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
公司股票期权第四季度行权后新增股份对公司财务状况和经营成果均不构
成重大影响。
特此公告。
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