招商证券股份有限公司关于安徽开润股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：开润股份
保荐代表人姓名：贾音 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：王凯 联系电话：021-58835130
现场检查人员姓名：贾音
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 26 日-27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
(1)查阅 2021 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、公告等；
(2)查阅公司章程及各项规章管理制度；
(3)向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东
遵守相关法律法规情况；
(4)了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的
情形；
(5)了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规
情况。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
(1)查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
(2)查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
(4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
(5)与董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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用）
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门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
(1)查阅 2021 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录等；
(2)查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
(3)查阅投资者关系活动记录表，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
(4)了解公司信息披露制度的执行情况。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
(1)查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
(2)查阅 2021 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录等；
(3)与董秘、财务总监沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等；
(4)搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
(1)查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
(2)查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
(3)查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
(4)了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
(1)查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
(2)查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了
解业绩波动的原因；
(3)与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司可能面临的风险及公
司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
(1)查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺；
(2)查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
(3)询问董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
(1)查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
(2)查阅公司重大合同等文件；
(3)与高级管理人员进行访谈。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于安徽开润股份有限公司 2021 年
度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
贾 音 王 凯
招商证券股份有限公司
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