华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司
根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法
律、法规和规范性文件要求，华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
作为乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“巨星农牧”或“公司”）2020 年度
非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，对巨星农牧非公开发行
限售股份申请上市流通事项进行了核查，并出具相关核查意见如下：
一、本次限售股份上市类型
本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。
经 2021 年 3 月 5 日中国证券监督管理委员会《关于核准乐山巨星农牧股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕647 号）核准，巨星农牧
向 8 名投资者非公开发行人民币 A 股普通股 38,181,814 股。
本次发行新增股份均为有限售条件流通股，已于 2021 年 7 月 8 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记手续。本次发行合计 38,181,814
股股份的限售期均为 6 个月，上市流通日为 2022 年 1 月 8 日，因 2022 年 1 月 8
日和 9 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022 年 1 月 10 日。
二、本次限售股份上市流通情况
本次限售股份上市流通数量为 38,181,814 股，上市流通日期为 2022 年 1 月
剩余限售
序 持有限售股份 持有限售股份占 本次上市流通
股东名称 股份数量
号 数量（股） 公司总股本比例 数量（股）
（股）
新疆宝地投资有限
责任公司
成都鼎建新材料合
伙企业（有限合伙）
合计 38,181,814.00 7.54% 38,181,814.00 0
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
三、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
人持有股份
一、有限售条件股份 28,181,815 -28,181,815 0
持有股份
有限售条件的
流通股份合计
A股 443,547,506 38,181,814 481,729,320
二、无限售条件股份 无限售条件的
流通股份合计
三、股份总数 506,093,443 0 506,093,443
四、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股份形成后至今，巨星农牧总股本仍为 506,093,443 股，未发生变
化。
五、本次限售股份上市流通的有关承诺
袁伯银、新疆宝地投资有限责任公司、陈强、蔡金垵、崔宇红、费俊杰、王
新、成都鼎建新材料合伙企业（有限合伙）合计 8 名投资者承诺所认购本次非公
开发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
本次申请解除股份限售的股东均严格履行本次发行中的法定承诺，即在限售
期内不减持本次发行取得的限售股份，除该等法定承诺外，上述股东在本次发行
中没有其他承诺事项。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情况，公司也
不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见
经核查，本次持有巨星农牧有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺；本
次解除限售股股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规
和规范性文件的要求，巨星农牧对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保
荐机构同意公司本次有限售条件股份上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司
保荐代表人：
孙 勇 付 洋
华西证券股份有限公司
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