现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于水羊集团股份有限公司 2021 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为
水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”、“公司”）首次公开发行股票
的保荐机构，于 2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 21 日对水羊集团股份有限公
司 2021 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份
保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：金巍锋 联系电话：0755-82492010
现场检查人员姓名：龙伟、镡鸿亮
现场检查对应期间：2021年1月1日至2021年12月19日
现场检查时间：2021年12月20日至2021年12月21日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高
变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；
核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况；查阅公司财产
权属证明、财务会计制度等。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
现场检查报告
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查
审计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；对公司内部控制相关的文件、原
始凭证及其他资料进行了查阅、存档等。
√
部门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告
相关的会议记录、审批流程、用印记录，同时查阅深交所相关的信息披露网站等。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查报告
现场检查手段：主要包括访谈公司高管、查阅内部控制相关制度、关联方清单，查阅公司
三会运作资料、获取银行对账单，核查公司大额资金往来等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金
账户明细表及银行对账单，募集资金专项报告，实地察看募投项目的实施情况等。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括查阅公司财务报表、重要合同、业绩预告，与同行业上市公司的
经营情况进行了对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查报告
现场检查手段：主要包括查阅公司股东名册，股东出具的相关承诺，核查相关承诺的履行
情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：主要包括核查现金分红的制度建立情况，查阅公司大额合同、大额资金往
来、支付凭证、相关审批手续，与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，在持续督导期间，水羊股份在公司治理、内部控制、三会运作、信息披
露、独立性和关联方资金往来、募集资金使用、关联交易等方面不存在违反《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的事项。
（以下无正文）
现场检查报告
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司
保荐代表人：
龙 伟 金巍锋
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
