中矿资源集团股份有限公司
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2022-001号
债券代码：128111 债券简称：中矿转债
中矿资源集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
“中矿转债”共
有 6,812,000 元已转换成公司 A 股普通股，减少债券数量 68,120 张，转股数量为
金额为人民币 144,720,300 元，占“中矿转债”发行总量的 18.09%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准，中矿资源集团股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800 万
张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 80,000 万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020] 593 号”文同意，
公司 80,000 万元可转换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“中矿转债”，债券代码“128111”。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《中矿资源集团股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的约
定，公司本次发行的“中矿转债”自 2020 年 12 月 17 日起可转换为公司普通股
股票。
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“中矿转债”的初始转股价格 15.53 元/股。
公告》（公告编号：2020-085）。因公司向 90 名激励对象授予共计 253 万股限制
性股票。根据可转债相关规定，
“中矿转债”转股价格自 2020 年 12 月 10 日起由
公告》
（公告编号：2021-008）。因公司向 3 名激励对象授予 62 万股限制性股票。
根据可转债相关规定，
“中矿转债”转股价格自 2021 年 1 月 22 日起由 15.48 元/
股调整为 15.47 元/股。
（公告编号：2021-040）。因实施公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
的预案。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2021 年 6 月 23 日起由
二、可转债本次转股情况
元已转换成公司 A 股普通股，减少债券数量 68,120 张，转股数量为 441,727 股。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的“中矿转债”金额为人民币 144,720,300
元，尚未转股的可转债数量为 1,447,203 张，占“中矿转债”发行总量的 18.09%。
三、股本变动情况
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通
股/非流通股
高管锁定股 26,666,643 8.26% 0 26,666,643 8.20%
股权激励限售股 3,150,000 0.98% -749,400 2,400,600 0.74%
二、无限售流通股 292,986,702 90.76% 3,121,627 296,108,329 91.06%
三、总股本 322,803,345 100.00% 2,372,227 325,175,572 100.00%
注：上表中无限售流通股及总股本的股份数量变动包含 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予股票期权第一个行权期已完成自主行权的 1,930,500 股。
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四、其他事项
投资者如需了解“中矿转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月
全文，或拨打投资者专线 010-58815527 进行咨询。
五、备查文件
的发行人股本结构表；
的“中矿转债”股本结构表。
特此公告。
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