东兴证券股份有限公司
关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：易瑞生物（股票代码 300942）
保荐代表人姓名：刘鸿斌 联系电话：010-66555013
保荐代表人姓名：余前昌 联系电话：010-66555013
现场检查人员姓名：刘鸿斌、张雪梅
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日至 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司现行治理规则和内控制度等规则，查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议
事规则等公司基本制度，查阅股东大会、董事会及监事会决议及记录向公司相关部门人员了解
公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动
情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财
务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况,核查是否
存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段:
查阅公司现行治理规则和内控制度、公司的内部审计制度及相关工作报告等，核查公司内
部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情
况；向公司相关部门人员了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存
在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划,核查是否存在同业竞争和显
失公平的关联交易等违规情况。
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用）
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部门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段:
取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件,查
阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况;
抽取公司内幕信息公告及相关文件,抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披
露材料。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；搜索主要
媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。查阅关联方清单及关联方交易材料、关
联方资金(如有)往来明细；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的
执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段:
查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件查阅募集资金台账，查阅募集
资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对
账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情
况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司财务总监、董事会秘书进行
访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司业绩变动趋势进行比较；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,核对履行
承诺条款对应的相关材料,了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
现场检查人员对公司董事会秘书进行访谈；查阅了公司股利分配政策文件及重大合同文
件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市易瑞生物技术股份有
限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
刘鸿斌 余前昌
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