华泰联合证券有限责任公司
关于江苏雅克科技股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“雅克科技”或“公
司”）非公开发行股票并上市的保荐机构，于 2021 年 12 月 28 日对雅克科技 2021
年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：雅克科技
保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704
保荐代表人姓名：周明杰 联系电话：025-83387704
现场检查人员姓名：周明杰、张翰
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、
经营、管理场所；对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等有关文件、原始凭证及其他资料或者客
观状况进行查阅、复制、记录；检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；走访或者函证
上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方。
√
会议资料是否保存完整
√
券交易所相关业务规则履行职责
√
义务
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制内部审计部门设
置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、检查报告、公
司内部控制制度文件等资料。
（如适用） √
√
划和报告等（如适用）
√
现的重大问题等（如适用）
√
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
（如适用）
√
年度内部审计工作计划（如适用）
√
内部审计工作报告（如适用）
√
适用）
√
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员；察看上市公司的主要生产、
经营、管理场所；查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度等。
相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、内部审计人员等；查阅财务账目、相
关原始凭证等；查询与非关联方销售价格并分析关联交易价格公允性；走访公司的控股股东及其关联方。
√
司资金或者其他资源的制度
√
金或者其他资源的情形
√
义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金验资、银行对
账单、银行日记账、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银行以及现场观察，调查发行人募集资金是
否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况。
√
换预先投入、改变实施地点等情形
动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承 √
诺期间进行风险投资
√
书、募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司及同行业上市公司定期
报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件进行查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅三会文件、公告文件、公司
章程、重大合同、同行业上市公司定期报告、产业政策、行业研究报告等资料。
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏雅克科技股份有限公司
保荐代表人（签字）：
吴韡 周明杰
华泰联合证券有限责任公司(公章)
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