国元证券股份有限公司
关于思进智能成形装备股份有限公司
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：思进智能
保荐代表人姓名：束学岭 联系电话：0551-62207108
保荐代表人姓名：王晨 联系电话：0551-62207108
现场检查人员姓名：束学岭、吴健
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日至 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员
进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对公司章程、公司的业务规章制度及三
会文件等有关文件及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；网上检索控股股东及实际控
制人控制的企业情况等。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和深交所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员
进行访谈；查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、会议资料、公司内部
控制制度文件等。
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用）
√
（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员
及有关人员；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅、复制信息披露文件、相关三会
决议资料、各项业务和管理规章制度等。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员
等；查阅财务账目及相关原始凭证等；查看公司定期报告等信息披露文件等。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司董事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；查阅公司募集资金验资、银行对账单、银行日记账、三方监管协议等资料；实地查看发行
人募集资金实施情况，募集资金使用情况等。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司董事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；查阅公司及同行业上市公司定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司董事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；对有关文件进行查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司董事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；查阅三会文件、公告文件、公司章程、重大合同、同行业上市公司定期报告等。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限
公司2021年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
束学岭 王 晨
国元证券股份有限公司
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