证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2022-002
债券代码：113600 债券简称：新星转债
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币
可转债转股前公司已发行股份总额的 3.7080%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计
已有人民币 141,673,000 元“新星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数量为
? 未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的“新星转债”金
额为人民币 453,327,000 元，占可转债发行总量的 76.1894%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星
轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00
万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可
转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，债
券代码“113600”。
根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公
司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自2021年2月19日起可转换
为本公司股份，转股的初始价格为23.85元/股。
二、 可转债本次转股情况
公司发行的“新星转债”转股期为 2021 年 2 月 19 日至 2026 年 8 月 12 日。
自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 141,511,000 元“新
星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数量为 5,932,723 股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的 3.7080%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币
可转债转股前公司已发行股份总额的 3.7122%。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币 453,327,000
元，占可转债发行总量的 76.1894%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债转 变动后
股份类别
（2021 年 9 月 30 日） 股 （2021 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 160,006,753 5,932,723 165,939,476
总股本 160,006,753 5,932,723 165,939,476
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0755-29891365
邮 箱：ir@stalloys.com
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
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