招商证券股份有限公司关于桂林西麦食品股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：西麦食品
保荐代表人姓名：吴宏兴 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：黄荣 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：武侠、张楚仪、时良彦、赵洪磊
现场检查对应期间：2021 年 1 月-12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司三会会议资料和各项治理制度文件，对公司董事、监事、高管
进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、监事、
高管等进行访谈。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、
重大信息传递记录等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易合同、大额资金往来记录、现场查看公司的办公经营场所、
对董监高进行访谈等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金账户对账单、大额支出凭证
等资料，访谈公司有关高管人员等。
√
情形
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√（有部分
募投项目
变更，已
效益是否与招股说明书等相符
履行相关
程序）
（六）业绩情况
现场检查手段：对董事、高管等进行访谈，查阅公司财务报表、相关行业研究报告、同
行业上市公司财务报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中的利润分配程序及机制，查阅资金往来凭证、重大合同
等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于桂林西麦食品股份有限公司
保荐代表人：
吴宏兴 黄 荣
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