中兵红箭股份有限公司股东大会议事规则
（经公司 2021 年 12 月 31 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过）
第一条 为规范中兵红箭股份有限公司（以下简称公司）的
行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司
法》
（以下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《中兵
红箭股份有限公司公司章程》
（以下简称《公司章程》）的相关规
定，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、
《公司章程》及
本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
第三条 股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提
案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会
议记录及其签署、公告等内容，按照《公司章程》执行。
第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股
东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和
依法行使职权。
第五条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的
范围内行使职权。
《公司法》和《公司章程》规定的股东大会职权不得通过授
权形式由董事会或其他机构或个人代为行使。股东大会对其职权
范围内事宜作出决议后可授权董事会批准决定具体实施方案。
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第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东
大会不能依照法定时限召开的，应当报告公司所在地中国证监会
派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交
易所”
），说明原因并公告。
第七条 公司在召开股东大会通知中应当充分、完整地披露
本次股东大会提案的具体内容。有关提案需要独立董事、保荐机
构发表意见的，独立董事、保荐机构的意见最迟应当在发出股东
大会通知时披露。
第八条 召集人应当合理设置股东大会提案，保证同一事项
的提案表决结果是明确的，在一次股东大会上表决的提案中，一
项提案生效是其他提案生效的前提的，召集人应当在股东大会通
知中明确披露相关前提条件，并就作为前提的提案表决通过是后
续提案表决结果生效的前提进行特别提示。
对同一事项有不同提案的（
“互斥提案”
），将按提案提出的
时间顺序进行表决。对同一事项有不同提案的，股东或其代理人
在股东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。
提案不能在一次股东大会上进行表决的，应当分次提交
股东大会表决。
提案人应当在提案函等载有提案内容的文件中明确说明提
案间的关系，并明确相关提案是否提交同一次股东大会表决，并
就表决方式的选取原因及合法合规性进行说明。
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第九条 发出股东大会通知后，召集人需要发布召开股东大
会的提示性公告的，应当在股权登记日后三个交易日内、股东大
会网络投票开始前发布。
股东大会需审议存在前提关系的多个事项相关提案或者互
斥提案的，召集人应当在前款规定时限内发布召开股东大会的提
示性公告。
提示性公告除索引股东大会通知披露情况等外，内容应当与
此前公告的股东大会通知一致，包括会议召开日期、股权登记日、
会议地点、投票方式、审议议案等关键内容。召集人不得以提示
性公告代替股东大会通知的补充或更正公告。
第十条 《公司章程》规定有权提议召开股东大会会议的提
议人，提议召开股东大会会议需向会议召集人提交书面提议。书
面提议中应当载明下列事项：
（一） 提议人的姓名或者名称；
（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四） 明确和具体的提案；
（五） 提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的股东大会职权范围内
的事项，与提案有关的材料应当一并提交。
股东提出临时提案的要求和相关程序，按照《深圳证券交易
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所上市公司业务办理指南第 8 号——股东大会》的相关规定办
理。
第十一条 公司应当采用安全、经济、便捷的网络或其他方
式为股东参加股东大会提供便利，并在召开股东大会的通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。互联网投票系
统开始投票的时间为股东大会召开当日上午 9∶15，结束时间为
现场股东大会结束当日下午 3∶00。股东通过上述方式参加股东
大会的，视为出席。
网络投票的通知、
股东身份验证、计票规则等具体要求按《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细》的相关规定执
行。
第十二条 股东大会的召集人及主持人应组织现场参会股东
充分讨论议案后表决。
第十三条 现场出席股东大会的股东，可在股东大会召开时
就议案内容相关事项向公司董事、高级管理人员质询、询问，董
事、高级管理人员应在不违反信息披露要求的前提下，答复股东
的质询、询问。
第十四条 股东大会决议公告前，出席会议的股东、董事、
监事及高级管理人员、其他与会人员对决议结果负有保密义务。
第十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无
效。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依
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法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
第十六条 公司对股东大会决议应及时公告，公告应当包括
以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以
及是否符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的说
明；
（二）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份
总数及其占公司有表决权股份总数的比例；
（三）每项提案的表决方式、表决结果，涉及股东提案的，
应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及
关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；
（四）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案
的，应当披露法律意见书全文；
（五）其他《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券交易所股
票上市规则》
、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 8 号—
—股东大会》等法律、法规、规范性文件规定的内容。
第十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东
大会决议的，应当在前条所述的股东大会决议公告中作特别提
示。
第十八条 本规则所称公告，是指公司在《公司章程》中确
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定的中国证监会指定媒体上刊登的有关信息披露内容。公告篇幅
较长的，公司可以选择对有关内容作摘要性披露，但全文应当同
时在中国证监会指定的网站上公布。
本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同
一指定媒体上公告。
第十九条 本规则由董事会制订，经公司股东大会审议通过
后生效。
第二十条 本规则在执行过程中，如与国家日后颁布或修订
的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公
司章程》的规定不一致，以后者的规定为准，公司应及时修订本
规则。
第二十一条 本规则由董事会解释。本规则的修订由董事会
拟订草案，经股东大会审议批准后生效。
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附件
修订对照表
修订前 修订后
第一条 为规范中兵红箭股份有限公司（以下 第一条 为规范中兵红箭股份有限公司（以下简称
简称“公司”）的行为，保证股东大会依法行 “公司”）的行为，保证股东大会依法行使职权，
使职权，根据《公司法》等法律、法规、规 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司
范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 法”）等法律、法规、规范性文件及《中兵红箭股
本规则。 份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的
相关规定，制定本规则。
第八条 召集人应当合理设置股东大会提案，保证
同一事项的提案表决结果是明确的，在一次股东大
会上表决的提案中，一项提案生效是其他提案生效
的前提的，召集人应当在股东大会通知中明确披露
相关前提条件，并就作为前提的提案表决通过是后
续提案表决结果生效的前提进行特别提示。
对同一事项有不同提案的（“互斥提案”），将按提
案提出的时间顺序进行表决。对同一事项有不同提
案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事
项的不同提案同时投同意票。
提案不能在一次股东大会上进行表决的，应当分次
提交股东大会表决。
提案人应当在提案函等载有提案内容的文件中明
确说明提案间的关系，并明确相关提案是否提交同
一次股东大会表决，并就表决方式的选取原因及合
法合规性进行说明。
（后序条款序号依次顺延）
第九条 发出股东大会通知后，召集人需要发布召
开股东大会的提示性公告的，应当在股权登记日后
三个交易日内、股东大会网络投票开始前发布。
股东大会需审议存在前提关系的多个事项相关提
案或者互斥提案的，召集人应当在前款规定时限内
发布召开股东大会的提示性公告。
提示性公告除索引股东大会通知披露情况等外，内
容应当与此前公告的股东大会通知一致，包括会议
召开日期、股权登记日、会议地点、投票方式、审
议议案等关键内容。召集人不得以提示性公告代替
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修订前 修订后
股东大会通知的补充或更正公告。
第八条 《公司章程》规定有权提议召开股 第十条 《公司章程》规定有权提议召开股东大会
东大会会议的提议人，提议召开股东大会会 会议的提议人，提议召开股东大会会议需向会议召
议需向会议召集人提交书面提议。书面提议 集人提交书面提议。书面提议中应当载明下列事
中应当载明下列事项： 项：
（一）提议人的姓名或者名称； （一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点 （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
和方式； （四）明确和具体的提案；
（四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。
（五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于《公司章程》规定的股东大会职
提案内容应当属于《公司章程》规定的股东 权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提
大会职权范围内的事项，与提案有关的材料 交。
应当一并提交。 股东提出临时提案的要求和相关程序，按照《深圳
证券交易所上市公司业务办理指南第 8 号——股
东大会》的相关规定办理。
第九条 公司应当采用安全、经济、便捷的 第十一条 公司应当采用安全、经济、便捷的网络
网络或其他方式为股东参加股东大会提供便 或其他方式为股东参加股东大会提供便利，并在召
利，并在召开股东大会的通知中明确载明网 开股东大会的通知中明确载明网络或其他方式的
络或其他方式的表决时间以及表决程序。股 表决时间以及表决程序。互联网投票系统开始投票
东大会网络或其他方式投票的开始时间，不 的时间为股东大会召开当日上午 9∶15，结束时间
得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00， 为现场股东大会结束当日下午 3∶00。股东通过上
并不得迟于现场股东大会召开当日上午 述方式参加股东大会的，视为出席。
束当日下午 3:00。股东通过上述方式参加股 要求按《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
东大会的，视为出席。 票实施细则》的相关规定执行。
第十四条 公司对股东大会决议应及时公 第十六条 公司对股东大会决议应及时公告，公告
告，公告应当包括以下内容： 应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集 （一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主
人和主持人，以及是否符合有关法律、行政 持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规
法规、部门规章和《公司章程》的说明； 章和《公司章程》的说明；
（二）出席会议的股东和代理人人数、所持 （二）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决
有表决权的股份总数及其占公司有表决权股 权的股份总数及其占公司有表决权股份总数的比
份总数的比例； 例；
（三）每项提案的表决方式、表决结果，涉 （三）每项提案的表决方式、表决结果，涉及股东
及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或 提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股
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修订前 修订后
者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交 比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明
易事项的，应当说明关联股东回避表决的情 关联股东回避表决的情况；
况； （四）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现
（四）法律意见书的结论性意见，若股东大 否决提案的，应当披露法律意见书全文；
会出现否决提案的，应当披露法律意见书全 （五）其他《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券
文； 交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司
（五）其他《上市公司股东大会规则》 、
《深 业务办理指南第 8 号——股东大会》等法律、法规、
圳证券交易所股票上市规则》 、《主板信息披 规范性文件规定的内容。
露业务备忘录第 7号——信息披露公告格式》
等法律、法规、规范性文件规定的内容。
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