招商证券股份有限公司
关于深圳市创益通技术股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：创益通
保荐代表人姓名：王昭 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：吴茂林 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：王昭、吴茂林
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅
并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
件和本所相关业务规则履行职责
是
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部审
计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；（4）
查阅公司制定的各项内控制度；（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及
会计师出具的内部控制鉴证报告等。
是
用）
是
计部门（如适用）
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露
管理相关制度等有关文件；（5）查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相
关报道。
是
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司
关联交易、凭证、三会文件、信息披露文件等。
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
上市公司资金或者其他资源的情形
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投项
目实施地点并查看募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；（4）抽
查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅董事会对
募集资金使用的专项报告；（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 是
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报
告等资料；（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东
相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公司
现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合
同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
是
险
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市创益通技术股份
有限公司2021年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： 王 昭 吴茂林
保荐机构：招商证券股份有限公司
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