平安证券股份有限公司
关于木林森股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：木林森
保荐代表人姓名：李竹青 联系电话：0755-22626808
保荐代表人姓名：甘露 联系电话：0755-22626808
现场检查人员姓名：李竹青、刘伊林
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 11 月
现场检查时间：2021 年 12 月 16 日至 2020 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露
文件；实地查看公司主要管理场所；对公司董事长等进行访谈。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会
议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。
√
审计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
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次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
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要进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明
细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，
核查公司募集资金存放、使用情况。
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
投资效益是否与招股说明书等相符 （注 1）
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2021 年三季度报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，
了解公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
√
（注 2）
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；取得公司出具的情
况说明；对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：受 2020 年初爆发的新冠肺炎疫情以及国内外环境变化的影响，本着收益最大化的原则，
综合考虑行业发展情况及公司整体战略规划，公司于 2021 年 11 月 9 日对 2015 年非公开发行的
募投项目“新余 LED 照明配套组件项目”，以及 2020 年公开发行可转换公司债券的募投项目“小
榄高性能 LED 封装产品生产项目”、“小榄 LED 电源生产项目”三个项目的实施期限均延长至
注 2：根据公司披露的《2021 年第三季度报告》
，公司 2021 年 1-9 月的营业收入 1,345,415.24 万
元，同比增长 14.69%；归属于上市公司的净利润为 93,662.43 万元，同比增长 37.39%；扣除非
经常性损益后归属于上市公司的净利润为 84,497.57 万元，同比增长 1,390.44%。公司业绩大幅
提升主要系行业高景气度、公司成本及规模效应优势以及公司与海外子公司朗德万斯的协同效
应优势。
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于木林森股份有限公司 2021 年定期
现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李竹青 甘露
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