西藏矿业发展股份有限公司股权激励计划自查表
公司简称：西藏矿业 股票代码：000762 独立财务顾问：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适 用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 或者
无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或者
无法表示意见的审计报告
否
配的情形
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实 际控制
象的必要性、合理性
否
或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 监事、 高级管理人员情形 否
激励计划合规性要求
否
计是否超过公司股本总额的 20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的
激励对象为董事、高级管理人员、单独或者合计持股 5%股东或实际控制人
是
、职务、获授数量
股权激励计划披露完整性要求
（1） 对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权
激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否 是
导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种 类、来源、
权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出的
权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预
是
留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有
在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额
的10%及其计算过程的说明
（4） 除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应当披露其
姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的
百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股
权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励对象通过全部在有
效期内的股权激励计划获授的公司股票计是否超过公司股本总额1%的说 是
明
（5） 股权激励计划的有效期、 授权日或者授权日的确定方式、 可行权日
、锁定期安排等 是
（6） 限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未采用《管
理办法》 第二十三条、第二十九条规定的方法 确定授予价格、行权价格的
，应当对定价依据、及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查
该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露 不适用
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当披露激
励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， 应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至
下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩
效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定
指标的科学性和合理性：公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公 是
司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上市
公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 是
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（
例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） 是
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值的确
定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费
是
用及对上市公司经营业绩的影响
（11） 股权激励计划的变更、 终止 是
（12） 公司发生控制权变更、 合并、 分立、激励对象发生职务变更
、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是
（13） 公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机制
是
（14） 上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载
、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下
全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触
是
发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
竞争力的提升 是
限售期、 归属期、行权期合规性要求
否
是
不适用
总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
展、 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
定发表专业意见
（1） 上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
（2） 股权激励计划的内容是否符合《管理办法》 的规定 是
（3） 股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》 是
的规定
（4） 股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的规 是
定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反 否
有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据《 是
管理办法》的规定进行了回避
（9） 其他应当说明的事项 是
是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、 准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
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