中信证券股份有限公司
关于三诺生物传感股份有限公司 2021 年持续督导现场检查
报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三诺生物
保荐代表人姓名：邵才捷 联系电话：021- 2026 2067
保荐代表人姓名：王栋 联系电话：010- 6083 3110
现场检查人员姓名：邵才捷
现场检查对应期间：2021 年 1 月 12 日-2021 年 12 月 29 日
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
是
或者风险
是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三诺生物传感股份有限公司 2021
年持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
邵才捷 王 栋
保荐机构：中信证券股份有限公司
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