中信证券股份有限公司
关于华扬联众数字技术股份有限公司
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的
规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在
履行华扬联众数字技术股份有限公司（以下简称“华扬联众”、“上市公司”、“公
司”）持续督导工作的保荐机构，对公司自 2021 年以来的规范运行情况进行了
现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
马峥、纪若楠
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
马峥、黄国宏
（五）现场检查手段
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华扬联众建立了较为完善
的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董
事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的
要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配
科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，
风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2021 年以来历次股东大会、董事会和
监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其
他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查
之日，华扬联众资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，华扬联众 2017 年首次公开发行募集资金、2021 年非公开发行募集
资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集
资金三方监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，认为：
截至现场检查之日，华扬联众募集资金已按照既定的规划用途使用。在募集资金
使用过程中，华扬联众制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用
符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用
途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有
关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈，保荐机构认为，华扬联众已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不
存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
根据与公司高级管理人员访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营
情况，查阅公司半年度及三季度财务报告，保荐机构认为，华扬联众经营模式、
经营环境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现华扬联众存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对华扬联众认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华扬联众数字技术股份有限
公司 2021 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
马峥
纪若楠
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华扬联众数字技术股份有限
公司 2021 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
