中信建投证券股份有限公司
关于中钢天源股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：中钢天源
公司
保荐代表人姓名：陈站坤 联系电话：010-85130413
保荐代表人姓名：王志宇 联系电话：010-86451069
现场检查人员姓名：王志宇、陈昊
现场检查对应期间：2021 年 4 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
认
是
章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
和信息披露义务
行了相应程序和信息披露义务 用
是
立
是
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司审计部门相
关人员进行沟通等。
是
审计部门（如适用）
立内部审计部门（如适用） 用
是
（如适用）
是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
是
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 是
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
是
次内部控制评价报告（如适用）
是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制
度；查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递
及审核相关资料；访谈相关人员等。
是
要进展
是
公司信息披露管理制度的相关规定
是
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易决策制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
息披露义务
是
披露义务
是
担保债务等情形
了相应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
查阅募集资金专项报告；与公司相关人员进行沟通。
是
议
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 是
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
是
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
是，已调整
投资效益是否与招股说明书等相符 发行部分募
投项目实施
进度
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；与公司相
关人员进行沟通等。
不适
用
是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；
核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行
情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通
等。
不适
用
是
因
是
大变化或者风险
否已按相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
未发现重大问题。
（以下无正文）
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