光大证券股份有限公司关于
广东豪美新材股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：豪美新材
保荐代表人姓名：邓骁 联系电话：18665881270
保荐代表人姓名：申晓毅 联系电话：13924009775
现场检查人员姓名：申晓毅、孙宁波
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 21 日-2021 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
部门（如适用）
是
提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
是
进行一次审计
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 是
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
是
风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广东豪美新材股份有限公司定
期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
邓 骁 申晓毅
光大证券股份有限公司
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