广东天禾农资股份有限公司持续督导现场检查报告（2021 年）
招商证券股份有限公司
关于广东天禾农资股份有限公司持续督导
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禾股份
保荐代表人姓名：林联儡 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：肖玮川 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：肖玮川
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段： （1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；
（2）查阅公司三
会资料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；
（4）询问公司高管人员。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
广东天禾农资股份有限公司持续督导现场检查报告（2021 年）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段:查阅三会资料、审查公司公告等。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指
定信息披露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
广东天禾农资股份有限公司持续督导现场检查报告（2021 年）
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对
账单、三会资料、鉴证报告等相关资料
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： ：（1）询问公司高管及股东；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易
所指定信息披露网站相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场
所等。
√
化或者风险
广东天禾农资股份有限公司持续督导现场检查报告（2021 年）
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东天禾农资股份有限公司持续
督导 2021 年现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：林联儡
保荐代表人：肖玮川
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