海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华立科技
保荐代表人姓名：赵鹏 联系电话：021-2321 9000
保荐代表人姓名：雷浩 联系电话：021-2321 9000
现场检查人员姓名：赵鹏、张裕恒
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 19 日-2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告和其他信息披露文件；
（3）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（4）查阅公司关联方与关联交易情况；核查公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；核查是否存在同业竞争和显失公平的
关联交易等违规情况。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对公司治理层、管理层有关人员进行访谈交流；
（2）检查公司的主要生产工厂、主要经营办公场所；
（3）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（4）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（5）查阅公司内部审计部门出具的内控自我评价报告等文件；
（6）查阅公司制定的各项内控制度，检查公司内部控制和执行情况。
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审计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对管理层有关人员进行访谈交流，了解公司信息披露管理制度的执行情况；
（2）检查公司的主要生产工厂、主要经营办公场所；
（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件，核查信息披露是否与实际情况一致；
（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（5）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；
（6）查阅公司投资者关系活动记录表，核查公司投资者关系活动记录表是否及时在
深圳证券交易所互动易网站刊载。
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披露管理制度的相关规定
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司治理层、管理层有关人员进行访谈交流，了解公司资金管理制度、
关联交易管理制度、投资经营决策制度等制度的执行情况；
（2）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（3）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈交流；了解公司募集资金使用管理办法及
其执行情况；
（2）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（3）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（4）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；
（5）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司治理层、管理层、股东等有关人员进行访谈交流，了解承诺履行情
况；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司治理层、管理层等有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他
重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2021
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵 鹏 雷 浩
保荐机构：海通证券股份有限公司
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