华龙证券股份有限公司
关于兰州庄园牧场股份有限公司
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：庄园牧场（002910）
保荐代表人姓名：胡林 联系电话：0931-4890268
保荐代表人姓名：马骏 联系电话：0931-4890268
现场检查人员姓名：胡林、贾汝谊
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28-29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，核查三会召开通知、记录、签名册
等文件；取得控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变动决策文件以及信息披露
文件；访谈上市公司董事会秘书；现场查看公司主要管理场所
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
年内存在
原料奶销
售同业竞
争，已通过
解决，并履
行了公告
程序，目前
不存在
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；检查内审部门人员构成、提交
的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度；访谈内审人员
√
（如适用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；查阅公司
公告和巨潮资讯网站；查看公司内幕信息知情人登记表；访谈公司董事会秘书
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件，查阅定期报告、关联交易明细、对外担
保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等；访谈公司财务负责人
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户银行流水、
募投实地走访、访谈募投项目有关责任人、董事会秘书等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：就 2021 年度业绩情况与公司财务部门负责人、董事会秘书进行交流；查阅行
业发展状况、公司及同行业上市公司定期报告有关业绩资料等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺事项及履行情况；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证；关注公司合规经营，是否受到行政处罚；检索权威媒体相关报道
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
保荐代表人：
胡林 马骏
华龙证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
