定期现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中成股份
保荐代表人姓名：黄慈 联系电话：010-60833189
保荐代表人姓名：王玥 联系电话：0755-23835227
现场检查人员姓名：黄慈、王玥、屈剑峰
现场检查对应期间：2021 年 6 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 11 月 26 日-12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅；
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度等文件；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会
议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情
况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定
；
（2）搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（3）取得关联方清单及关联方交易材料；
（4）向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证
；
（2）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
（3）核查公司公告内容。
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条
款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
与控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行访谈，查阅公司
公开信息披露文件。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
首页
微信公众号
证券之星APP
