中信证券股份有限公司
关于通裕重工股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：通裕重工
保荐代表人姓名：王玥 联系电话：0755-23835227
保荐代表人姓名： 张国勋 联系电话：0755-23835888
现场检查人员姓名：王玥
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议
等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
（五）核查控股股东及其控制的子公司的经营范围。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司审计委员会、内部审计部门开展工作的相关资料；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司公开披露信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表，并其与深圳证券交易所互动易网站的披
露时间进行对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司公开的信息披露文件；
（三）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人
员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的
合法合规情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一） 取得公司募集资金管理制度；
（二） 取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况；
（三） 取得募集资金存放三方协议，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集
资金支付凭证及原始凭证等材料；
（四） 向相关部门人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
暂无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于通裕重工股份有限公司 2021 年
度持续督导工作定期现场检报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王 玥
年 月 日
张国勋
保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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