民生证券股份有限公司
关于兄弟科技股份有限公司
民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为兄弟
科技股份有限公司(以下简称“兄弟科技”、“上市公司”或“公司”)2020 年非公开
发行股票的保荐人,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文
件的要求,于 2021 年 12 月 27 日对兄弟科技进行了定期现场检查。现将检查情
况汇报如下:
保荐机构名称:兄弟科技股份有限公司 被保荐公司简称:兄弟科技(002562)
保荐代表人姓名:梅明君 联系电话:021-60453965
保荐代表人姓名:范信龙 联系电话:021-60453965
现场检查人员姓名:梅明君、王峰
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
(一)公司治理 是 否
用
现场检查手段:对兄弟科技董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈并查
阅相关文件等。
是
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
(二)内部控制
现场检查手段:对兄弟科技相关人员进行了访谈并查阅相关报告。
是
门
是
部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:与公司证券部门人员进行访谈、查阅信息披露文件等。
是
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:与财务人员、销售人员进行访谈并查阅相关合同。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
(五)募集资金使用
现场检查手段:审阅相关文件及募集资金账户资金划转流水并与相关人员进行访
谈等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:审阅定期报告,同可比上市公司进行比较。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅包括首发上市时招股说明书之类历史公开披露的承诺,核实
具体履行情况
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司公开披露文件与大额资金流水
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查,未发现需要发行人进行整改的问题。
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于兄弟科技股份有限公司 2021 年
持续督导工作定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
梅明君 范信龙
民生证券股份有限公司
年 月 日