中国银河证券股份有限公司
关于浪潮电子信息产业股份有限公司
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：浪潮信息
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009
保荐代表人姓名：郭玉良 联系电话：010-80927107
现场检查人员姓名：郭玉良、开庆江
现场检查对应时间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日至 12 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
认
是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
和信息披露义务
不适用
行了相应程序和信息披露义务
是
立
是
争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
是
审计部门（如适用）
不适用
立内部审计部门（如适用）
是
（如适用）
是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
不适用
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 是
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
是
次内部控制评价报告（如适用）
是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
是
要进展
是
公司信息披露管理制度的相关规定
是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
息披露义务
是
披露义务
是
担保债务等情形
不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：募集资金已于 2020 年度使用完毕，本次未做核查
是
议
是
理财等情形
是
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
不适用
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
是
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其
他资料等方式
是
因
是
大变化或者风险
不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于浪潮电子信息产业股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
王 飞 郭玉良
保荐机构（盖章）：中国银河证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
