山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
法律意见书
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法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
致：山西通宝能源股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称《规则》）以及《山西通宝能源股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称
“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）的
专项委托，指派安燕晨、王凤娇律师出席公司 2021 年第三次临时股
东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
根据公司十届董事会十六次会议决议，公司董事会决定于2021年
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（http://www.sse.com.cn）和《上 海 证 券 报》刊登了《山西通宝能
源股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（以下
简称《会议通知》）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十
五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
市长治路 272 号公司会议厅召开，宣宏斌先生主持本次股东大会。
网络投票时间为：2021 年 12 月 30 日。其中，通过上海证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 12 月 30 日上午
票系统投票的具体时间为：2021 年 12 月 30 日 9:15 至 15:00。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
时间、地点一致，宣宏斌先生主持本次股东大会符合《公司法》《规
则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》的
要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
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地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
网络投票的股东 15 人，代表股份 711,487,326 股。其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）3人，代表股份
（2）通过网络投票股东12人，代表股份39,464,808股。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
本次股东大会的人员还包括公司全体董事、全体监事、董事会秘书、
高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
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方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行
计票、监票。
司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司
对其真实性负责。
审议通过了以下议案：
（1）《关于聘任2021年度审计机构的议案》；
表决结果：同意709,688,436股，反对1,798,890股，弃权0股。
（2）《关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案》。
回避表决情况：山西国际电力集团有限公司、山西国际电力资
产管理有限公司回避表决。
表决结果：同意49,575,776股，反对1,862,690股，弃权0股。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
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合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限公司 2021
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
山西华炬律师事务所（章）
承办律师：
安燕晨
承办律师：
王凤娇
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