华林证券股份有限公司
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份
保荐代表人姓名：钟昊 联系电话：0755-82707888
保荐代表人姓名：李军 联系电话：021-20281102
现场检查人员姓名：李军、赵鋆
现场检查对应期间：2021 年 2 月 10 日-2021 年 11 月 30 日
现场检查时间：2021 年 12 月 22 日-2021 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、公司章程和公司治理相关规则；查阅三会
运作相关文件；走访公司经营场所并与相关人员进行访谈。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查了公司内部控制相关制度，查阅公司审计委员会、审计部运作
资料。
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅互动易
网站披露的相关内容。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保相关制度；查阅关联交易、对外担保
的审批程序和信息披露情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和四方监管协议；查阅募集资金专户银
行对账单、募集资金台账、大额资金支付凭证；现场查看募投项目建设情况，了解
募投项目进展情况。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司信息披露文件并访谈相关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的
有关承诺，了解相关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红情况，与相关人员访谈了解其他重要事项情况。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
问题：高级管理人员家属买卖公司股票构成短线交易事项
说明：公司副总经理韦金柱先生之儿子韦祖斌先生于 2021 年 10 月 12 日至 2021 年
有的 800 股公司股票。公司知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，韦祖斌
先生亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及补救措施如下：
公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员对韦金柱先生之儿子短线交易买
卖股票的行为予以通报，要求引以为戒。公司董事会已收回相关短线交易所得收益。
公司要求持有上市公司股份 5%以上的股东以及全体董事、监事、高级管理人员
进一步加强对《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理
制度的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事项的再次发生。
韦金柱先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，韦祖斌先生已深刻认识到本
次短线交易的严重性，特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意。韦金柱先生向公
司董事会表示在未来六个月内本人及近亲属不买卖公司股票，严格遵守相关法律法
规，自觉维护证券市场秩序，切实履行作为公司高级管理人员的义务。
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