海通证券股份有限公司
关于深圳同兴达科技股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：同兴达
保荐代表人姓名：严 胜 联系电话：0755-25869811
保荐代表人姓名：李 春 联系电话：0755-25869810
现场检查人员姓名：严 胜、李 春
现场检查对应期间： 2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司相关管理人员访谈交流；查看主要经营场所；查阅公司信息披露、
公司章程、三会决议等文件、了解三会治理及内控规范相关制度执行情况、了解公司董监高
履职及变动情况，了解控股股东持股变化情况等
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和交易所相关业务规则履行职责
√
义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：了解公司内审部门及审计委员会运行情况，查阅公司内审及审计委员会相关
文件；查阅及了解内控相关制度执行情况；
部门
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提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
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员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
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评价报告
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露及相关支持性文件；查阅和了解信息披露管理相关制度及
执行情况；查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息等
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈交流；查阅公司章程、关联交易管理制度；查阅公
司关联交易、担保等相关资料、三会决议及相关信息披露文件等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：了解募投项目实施及募集资金使用进展；查阅公司募集资金专户银行对账单；
抽查公司募集资金使用的大额支出、相关审批付款等资料；查阅会计师、董事会对募集资金
使用的专项报告；查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司相关管理人员访谈交流；了解公司经营生产和订单交货情况；查
阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、了解行业发展状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料
（八）其他重要事项
现场检查手段：了解公司现金分红制度及其执行情况；查阅公司关于对外提供财务资助、重
大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关文件资料、三会决议文件、信息披
露文件等资料；网络搜索相关媒体报道
√
风险
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳同兴达科技股份有限公司
保荐代表人签名：
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严 胜 李 春
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