证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2021-078
北京千方科技股份有限公司
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假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”或“千方科技”）于 2021
年 12 月 29 日召开了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部
分限制性股票的议案》。公司 2018 年限制性股票激励计划授予的激励对象中，5
名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，已不符合激励条件，公司董事会同意回购注销上述激励对象获授但
尚未解锁的限制性股票合计 74,700 股，其中首次授予的回购价格为 5.975325 元/
股，预留授予的回购价格 8.610325 元/股。本次回购注销的限制性股票数量占本
次股权激励计划授予的限制性股票总数的 0.32%、占回购注销前公司总股本的
告如下：
一、 2018 年限制性股票激励计划授予及实施情况
《<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等议案。公司独立董事对
此发表了独立意见。
《<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等议案。监事会对2018年
限制性股票激励计划的激励对象人员名单进行了核查，并发表了核查意见。
计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
《<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于制定<2018年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。
会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以
万股，授予价格为6.17元/股。公司独立董事对本次限制性股票激励计划授予相关
事项发表了独立意见，监事会就激励对象资格发表了核查意见。
在本次限制性股票首次授予过程中，14名激励对象因个人原因放弃认购公司
拟向其授予的限制性股票，因此本计划首次授予激励对象人数由449名调整至435
名，首次授予的限制性股票数量由1,962.70万股调整为1,901.30万股。公司已在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了首次授予435名激励对象合计
会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司
回购注销2名因个 人原因 离职的 激励对 象获授 但尚未解 锁的限 制性股 票合计
权激励计划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的0.28%、0.00%。
销部分限制性股票的议案》，同意回购注销2名因个人原因离职的激励对象获授
但尚未解锁的限制性股票合计54,000股，回购价格为6.17元/股。
第十八次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票回购价格的议案》，
因公司实施了2018年年度权益分派方案，根据公司《2018年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定，同意将公司本次回购价格调整由6.17元/股调整为6.115
元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司
回购注销2名因个人原因离职及1名不幸因病去世且非因执行职务死亡的激励对
象获授但尚未解锁的限制性股票合计92,000股，回购价格为6.115元/股，本次回
购注销的限制性股票数量分别占本次股权激励计划首次授予限制性股票总数、回
购注销前总股本的0.48%、0.01%。
监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同
意公司回购注销1名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票
股权激励计划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的0.77%、0.01%。
第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同
意按照授予价格8.75元/股，向184名激励对象授予预留的439.40万股限制性股票，
并确定2019年11月26日为预留限制性股票的授予日。公司独立董事已对上述议案
发表了独立意见，公司监事会对预留限制性股票激励对象名单进行了确认。
二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回
购注销1名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票88,000股，
回购价格为6.115元/股，本次回购注销的限制性股票数量分别占本次股权激励计
划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的0.46%、0.01%。
二十三次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司2018年限制性股票激励计
划首次授予部分设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，同意对符合第一个解锁
期解锁条件的428名激励对象持有的5,589,900股限制性股票进行解锁。独立董事
对上述议案发表了独立意见，监事会出具了核查意见。本次解锁股份可上市流通
日为2019年12月17日。
划预留部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，自2019年11月27日起至
网（http://www.ctfo.com）进行了公示，监事会出具了对预留部分激励对象名单
的公示情况说明及核查意见。
司完成了184名激励对象439.40万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市
日期为2019年12月25日。
二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回
购注销1名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票18,900股，
回购价格为6.115元/股，本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授
予的限制性股票总数的0.08%、占回购注销前总股本的0.001%。
购注销部分限制性股票的议案》，同意对公司2018年限制性股票激励计划所涉及
的7名因个人原因离职及1名不幸因病去世且非因执行职务而死亡的激励对象获
授但尚未解锁的限制性股票合计398,900股进行回购注销。
成上述8名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计398,900股的回购注销事
宜。
会第三十一次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票回购价格的议
案》，因公司实施了2019年年度权益分派方案，根据公司《2018年限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定，同意将首次授予的限制性股票回购价格由6.115
元/股调整为6.045元/股，预留授予的限制性股票回购价格由8.75元/股调整为8.68
元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
三十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回
购 注 销5 名 因 个 人 原 因 离 职 的 激 励 对 象 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 合 计
元/股。本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票
总数的0.63%、占回购注销前总股本的0.01%。
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销
中，首次授予的回购价格为6.045元/股，预留授予的回购价格8.68元/股。本次回
购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票总数的0.44%、
占回购注销前总股本的0.01%。
会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及
预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司2018年限制
性股票激励计划首次授予部分设定的第二个解锁期已经于2020年11月30日届满
且解锁条件已经成就、预留授予部分设定的第一个解锁期已经于2020年11月26
日届满且解锁条件已经成就，根据公司2018年第三次临时股东大会对董事会的授
权，同意对首次授予部分符合第二个解锁期解锁条件的423名激励对象持有的
件的178名激励对象持有的2,119,250股限制性股票进行解锁。本次符合解锁条件
的股权激励对象共计601人，可申请解锁的限制性股票数量共计7,660,250股，占
公司目前总股本的0.48%。其中，首次授予的激励对象朴杰于2020年因执行职务
死亡，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》第十三节第二部分“激
励对象个人情况发生变化”的规定，其获授的限制性股票19,000股将由其指定的
财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前激励计划规定的程序进行，董
事会决定其个人业绩考核条件不再纳入解除限售条件。独立董事对上述议案发表
了独立意见，监事会出具了核查意见。
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销3
名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计57,850股，其
中，首次授予的回购价格为6.045元/股，预留授予的回购价格8.68元/股。本次回
购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票总数的0.25%、
占回购注销前总股本的0.0037%。
部分限制性股票的议案》，同意对公司2018年限制性股票激励计划因个人原因离
职的13名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计308,550股进行回购注销。
成上述13名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计308,550股的回购注销事
宜。
会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票回购价格的议案》，因公司实
施了2020年年度权益分派方案，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》
的 相 关 规 定 ， 同 意 将 首 次授 予 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 由6.045 元 / 股 调 整 为
股。公司独立董事对此发表了独立意见。
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销8
名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计164,300股，其
中，首次授予的回购价格为5.975325元/股，预留授予的回购价格8.610325元/股。
本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票总数的
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销6
名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计168,100股，其
中，首次授予的回购价格为5.975325元/股，预留授予的回购价格8.610325元/股。
本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票总数的
九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注
销11名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计279,450
股，其中，首次授予的回购价格为5.975325元/股，预留授予的回购价格8.610325
元/股。本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票
总数的1.19%、占回购注销前总股本的0.02%。
十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购
注销5名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计74,700
股，其中，首次授予的回购价格为5.975325元/股，预留授予的回购价格8.610325
元/股。本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的限制性股票
总数的0.32%、占回购注销前总股本的0.0047%。审议通过了《关于2018年限制
性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期及预留授予部分第二个解锁期解锁
条件成就的议案》，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分设
定的第三个限售期已经于2021年11月30日届满且解锁条件已经成就、预留授予部
分设定的第二个限售期已经于2021年11月26日届满且解锁条件已经成就，根据公
司2018年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意对首次授予部分符合第三个
解除限售期解锁条件的404名激励对象持有的6,839,60股限制性股票进行解锁，并
同意连同因执行职务死亡的激励对象朴杰第二个解除限售期已审议但尚未办理
解锁手续的5,700股限制性股票一起办理解锁手续；同意对预留授予部分符合第
二个解除限售期解锁条件的162名激励对象持有的1,923,250股限制性股票进行解
锁。本次符合解锁条件的股权激励对象共计548人，可申请解锁的限制性股票数
量共计8,768,550股，占公司目前总股本的0.55%。独立董事对上述议案发表了独
立意见，监事会出具了核查意见。
二、 公司本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》第十三节/公司与激励对
象发生异动的处理/二、激励对象个人情况发生变化/激励对象因辞职、公司辞退、
裁员而离职，或者激励对象非因执行职务而死亡，在情况发生之日，对激励对象
已获授尚未解除限售的限制性股票公司有权回购注销。
本次激励计划首次授予的 1 名激励对象：闫文静，预留授予的 4 名激励对象：
徐滔（曾用名：徐顺金）、张旸、史国涛、李金来，上述共 5 名激励对象因个人
原因已离职，不再具备本次激励计划激励对象资格，经公司第五届董事会第十三
次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过，公司拟回购注销上述激励对象已
获授但尚未解锁的全部限制性股票。
因公司 2018 年限制性股票激励计划授予实施后至今，公司未有因资本公积
转增、送股、配股等事项导致激励对象持有的限制性股票发生变更的其他情形，
因此本次回购注销的限制性股票系上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票合计 74,700 股。本次回购注销的限制性股票数量占本次股权激励计划授予的
限制性股票总数的 0.32%、占回购注销前公司总股本的 0.0047%。
公司于 2018 年 11 月 30 日向激励对象首次授予限制性股票的授予价格为 6.17
元/股，2018 年、2019 年及 2020 年年度权益分派方案实施完毕后，公司首次授
予的限制性股票回购价格调整为 5.975325 元/股。
公司于 2019 年 11 月 26 日向激励对象授予预留限制性股票的授予价格为 8.75
元/股，2019 年及 2020 年年度权益分派方案实施完毕后，公司预留授予的限制性
股票回购价格调整为 8.610325 元/股。
公司此次应支付的回购价款总额为人民币 528,041.78 元，全部为公司自有资
金。
三、 本次回购注销部分限制性股票审批程序
公司于 2021 年 12 月 29 日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事
会第十一次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。就上
述相关事项公司独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见、北京市天元
律师事务所出具了法律意见。此事项尚需提交公司股东大会审议通过后向中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司申请股份回购注销登记手续。
四、 本次回购注销后公司股权结构变动情况
截至本公告披露日，公司股份总数为 158,087.4765 万股，本次限制性股票回
购注销完成后，公司股份总数将减少至 158,018.8215 万股，公司股权结构变动情
况如下：
本次变动前 上次累计变动 本次变动 本次变动后
证券类别
数量（股） 比例 回购注销（股）回购注销（股）数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 216,038,514 13.67% -611,850 -74,700 215,351,964 13.63%
高管锁定股 206,583,414 13.07% 0 0 206,583,414 13.07%
股权激励限售股 9,455,100 0.60% -611,850 -74,700 8,768,550 0.55%
二、无限售条件股份 1,364,836,251 86.33% 0 0 1,364,836,251 86.37%
三、股份总数 1,580,874,765 100.00% -611,850 -74,700 1,580,188,215 100.00%
注：上次累计变动为公司截至前次累计回购离职激励对象获授但尚未解锁的限制性股票
合计 611,850 股，加上本次回购限制性股票 74,700 股，总计应注销的限制性股票为 686,550
股，公司尚未完成在中国登记结算公司深圳分公司回购注销登记事项。
本次回购注销后完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、 本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
公司本次回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票，不会损害公司及全
体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，亦不会影响公司中高级管
理人员及核心技术（业务）人员的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作
职责，尽力为全体股东创造价值回报。
六、 独立董事、监事会和律师意见
经核查，鉴于公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》激励对象中，5
名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司《2018 年限制性股票激励计划（草
案）》所规定的激励条件，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的
相关规定，董事会决定对上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计
的回购价格 8.610325 元/股。我们认为公司本次回购注销部分限制性股票，符合
《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计
划（草案）》等的相关规定，不存在对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响，也不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司回购注销上述离职激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票。
公司监事会于 2021 年 12 月 29 日召开了第五届监事会第十一次会议，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
监事会经核查后认为，在公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》激励
对象名单中，5 名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018 年限制性股票激励
计划（草案）》相关规定，上述激励对象已不具备激励对象资格，公司有权回购
注销上述激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票。
公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、
公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，我们同意公司回购
注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 74,700 股。
公司法律顾问北京市天元律师事务所律师出具了法律意见，认为：
公司本次回购注销已经履行了现阶段必要的授权和批准，符合《上市公司股
权激励管理办法》和公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；
本次回购注销尚需经公司股东大会审议通过，并尚需履行信息披露义务和本次回
购注销所引致的公司注册资本减少的相关法定程序以及股份注销登记等程序。公
司本次回购注销的事由、股份数量和回购价格均符合公司《2018 年限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定。
七、 备查文件
性股票第三个解锁期解锁、预留授予限制性股票第二个解锁期解锁及回购注销部
分限制性股票的法律意见》。
特此公告。
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