兴业证券股份有限公司
关于广州弘亚数控机械股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：弘亚数控
保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-68982345
保荐代表人姓名：隰宸 联系电话：021-38565703
现场检查人员姓名：王贤、刘德政
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程和公司治理制度；与公司高
级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争
和显失公平的关联交易等违规情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；内部审计委员会资料；募集资金专户
资料等材料。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所互动易网
站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露
相关制度的执行情况；持续关注公司股价变动，及时提醒公司董事会关注募集
说明书中约定的转股价格向下修正条款触发情形，了解公司董事会向下修正转
股价格的意愿。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，
了解公司关联交易情况、对外担保情况，了解主要股东及其关联方是否占用上
市公司资金或其他资源的情况。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈；查阅募集资金第三方监管协议等底稿资
料；核查公司募集资金存放、使用情况。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披
露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否
匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公
司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司
对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经
营情况。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广州弘亚数控机械股份有
限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王 贤
保荐代表人（签字）：
隰 宸
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