招商证券股份有限公司关于青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年
度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:青农商行
保荐代表人姓名: 韩汾泉 联系电话:18611298987
保荐代表人姓名: 宁博 联系电话:13823188975
现场检查人员姓名: 宁博、石允亮、扈益嘉、胡建伟
现场检查对应期间:2021 年
现场检查时间:2021 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不
(一)公司治理 是 否 适
用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
门(如适用)
√
部审计部门(如适用)
√
用)
√
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
√
情况进行一次审计(如适用)
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
部控制评价报告(如适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅资料、访谈
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
青岛农村商业银行股份有限公司(以下简称 “公司”)股东巴龙国际集团有限
公司、巴龙国际建设集团有限公司由于在公司稳定股价增持实施期限内不符合
《商业银行股权管理暂行办法》第十四条规定,因此申请豁免履行稳定股价义务
的自愿性承诺。公司分别于 2021 年 7 月 30 日和 2021 年 8 月 16 日召开第四届董
事会第二次临时会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于豁免本行
部分股东稳定股价自愿性承诺的议案》,独立董事发表了同意的独立意见。
(此页无正文, 为《招商证券股份有限公司关于青岛农村商业银行股份有限公
司2021年度持续督导定期现场检查报告》的签章页〉
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保荐代表人签名:
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韩汾泉 宁博
保荐机构: