德邦证券股份有限公司
关于江西耐普矿机股份有限公司
保荐机构名称：德邦证券股份有限公司 被保荐机构简称：耐普矿机
保荐代表人姓名：吕程 联系电话：021-68761616
保荐代表人姓名：裔麟 联系电话：021-68761616
现场检查人员姓名：吕程、沈凯
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日-2021 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（4）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、内部审计计划、报告
及工作资料；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
审计部门
部门提交的工作计划和报告等
作进度、质量及发现的重大问题等
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
况进行一次审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划
委员会提交年度内部审计工作报告
制评价报告
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行勤情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金相关管理制度；
（2）查阅公司定期报告，查阅公司董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；
（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
务等情形
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单；
（4）查阅公司定期报告；
（5）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报告、审计报告等信息披露文件；
（2）查阅同行业上市公司定期报告；
（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(本页无正文,为《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司
保荐代表人：
吕程 裔麟
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