德迈仕: 华创证券有限责任公司关于大连德迈仕精密科技股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告_股票频道

华创证券有限责任公司
关于大连德迈仕精密科技股份有限公司
保荐机构名称：华创证券有限责任公司被保荐公司简称：德迈仕
保荐代表人：左宏凯联系电话：0755-88309300
保荐代表人：高瑾妮联系电话：0755-88309300
现场检查人员姓名：左宏凯、骆承
现场检查对应期间：2021 年 6 月 16 日至 2021 年 11 月 30 日
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 23 日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司三会文件、公司章程、三会议事规则等制度文件，访谈公司董事
长等相关人员
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会
文件等，了解内部审计部门、审计委员会运行情况，访谈公司董事长等相关人员
√
审计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会文件、临时公告及定期报告等，访谈公
司董事长等相关人员
√
披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会文件、定期报告、公司往来科目明细账、银行流
水等
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、三会文件、定期报告、募集资金专户银行对账单
等，实地走访募投项目实施地点，访谈公司董事长等相关人员
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与公开披露的文件等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业可比上市公司定期报告，了解公司业绩情况，访谈公司
董事长等相关人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等，访谈公司董事长等相关人员
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会文件、公告，抽查公司大额资金会计凭证、原始凭据
等，访谈公司董事长等相关人员
√
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）

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