民生证券股份有限公司
关于南京雷尔伟新技术股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：雷尔伟
保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127802
保荐代表人姓名：曾文强 联系电话：0755-22662000
现场检查人员姓名：曾文强、张榕
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021年12月21日至2021年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 不适用 是 否
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司
关联交易有关制度和执行情况
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户
银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关
行业研究报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于南京雷尔伟新技术股份有限公
司2021年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人 ： _____________ _____________
崔增英 曾文强
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