大宏立: 国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司2021年持续督导现场检查报告_股票频道

国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年持续督导现场检查报告
国都证券股份有限公司
关于成都大宏立机器股份有限公司
保荐机构名称：国都证券股份有限公司被保荐公司简称：大宏立
保荐代表人姓名：许捷联系电话：028-83318780
保荐代表人姓名：陈登攀联系电话：028-83318780
现场检查人员姓名：许捷、陈登攀、刘临宣、肖皓月
现场检查对应期间：2020 年 12 月 1 日至 2021 年 10 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 2 日至 2021 年 12 月 20 日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股
东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访，与公
司高管访谈
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅审计委员会和内部审计部门的工作底稿
是
适用）
不适用
部门（如适用）
是
提交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年持续督导现场检查报告
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
评价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅公司与信息披露相关的管理制度和对
应的工作流程性文件，与公司高管访谈
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内控制度；查阅公司往来账户科目明细、大额资金往来明细；审阅
公司提供的说明，与公司高管访谈
是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
用上市公司资金或者其他资源的情形
是
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金管理制度；审阅每月募集资金对账单；
审阅公司募集资金使用台账，查阅大额资金支付的凭证、合同；对公司募投项目场所进行现场检
查；审阅公司提供的说明，与公司高管访谈
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是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银不适用
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查看公司定期报告，与同行业上市公司业绩进行对比分析；对公司主要经营场所
进行现场检查
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：核查公司股东持股变动情况；审阅公司提供的说明，与公司高管访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和现金分红制度；查阅大额资金往来明细；对公司经营场所进行现
场检查，与公司高管访谈
是
险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年持续督导现场检查报告
（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司
保荐代表人：
许捷陈登攀
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