证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2021-099
河南明泰铝业股份有限公司关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 结构性存款受托方：兴业银行郑州分行
本次委托金额：30,000 万元
产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品
期限：2021 年 12 月 22 日至 2022 年 6 月 21 日（共 181 天）
? 结构性存款受托方：交通银行郑州百花路支行
本次委托金额：5,000 万元
产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 98 天（挂钩汇率看涨）
期限：2021 年 12 月 29 日至 2022 年 4 月 6 日（共 98 天）
? 结构性存款受托方：交通银行郑州百花路支行
本次委托金额：5,000 万元
产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 98 天（挂钩汇率看跌）
期限：2021 年 12 月 29 日至 2022 年 4 月 6 日（共 98 天）
? 结构性存款受托方：交通银行郑州百花路支行
本次委托金额：5,000 万元
产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 189 天（挂钩汇率看涨）
期限：2021 年 12 月 29 日至 2022 年 7 月 6 日（共 189 天）
? 结构性存款受托方：交通银行郑州百花路支行
本次委托金额：5,000 万元
产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 189 天（挂钩汇率看跌）
期限：2021 年 12 月 29 日至 2022 年 7 月 6 日（共 189 天）
? 履行的审议程序：河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明
泰铝业”）于 2021 年 3 月 29 日召开的第五届董事会第十九次会议上审议通过了
《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进
行现金管理，额度不超过 7 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事
项。（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公司 “临 2021-013”号公告）
一、闲置募集资金进行现金管理到期收回情况
公司使用暂时闲置 2019 年公开发行可转债募集资金，于 2021 年 1 月 14 日
向兴业银行郑州分行购买结构性存款 12,000 万元，于 2021 年 5 月 12 日向交通
银行郑州百花路支行购买结构性存款 30,000 万元，于 2021 年 7 月 1 日向兴业银
行郑州分行购买结构性存款 20,000 万元，使用暂时闲置 2017 年非公开发行股票
募集资金于 2021 年 6 月 24 日向广发银行郑州金成支行购买定期存单 5,000 万元
（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公司“临 2021-003”号、“临
款及定期存单已全部赎回，本金及收益如期到账。
二、本次具体实施情况
（一）现金管理目的
在确保不影响公司募投项目实施进度的情况下，通过合理利用闲置募集资金
进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，更好地实现公司现金资产的保值
增值，保障公司及股东的利益。
（二）资金来源
本次购买结构性存款资金来源为 2019 年公开发行可转债募集资金 3 亿元，
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南明泰铝业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]223 号）核准，公司公开发行可转换
公司债券 1,839.11 万张，每张面值 100 元，发行价人民币 100 元/张，募集资金
总额为人民币 183,911.00 万元，扣除发行费用人民币 2,258.44 万元，募集资金净
额为人民币 181,652.56 万元。上述资金于 2019 年 4 月 16 日全部到位，业经华普
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“会验字[2019]3963 号”验
资报告。
本次募投项目为“铝板带生产线升级改造项目”，具体投资情况如下：
项目名称 项目投资总额（万元） 拟使用募集资金（万元）
铝板带生产线升级改造项目 271,995 181,652.56
截止 2021 年 12 月 16 日，公司对募集资金投资项目累计投入人民币 26,591.24
万元，募集资金余额为人民币 161,093.58 万元。
（三）进行现金管理的基本情况
是否
金额 预计年 预计收 产品
受托方 产品 产品 收益 构成
（万 化收益 益金额 期限
名称 类型 名称 类型 关联
元） 率 （万元） (天)
交易
兴业银 结构 兴业银行企业金 保本
行郑州 性存 融人民币结构性 30,000 181 浮动 否
分行 款 存款产品 收益
交通银 交通银行蕴通财
结构 保本
行郑州 富定期型结构性 1.60%~ 21.48~
性存 5,000 98 浮动 否
百花路 存款 98 天（挂钩 4.74% 63.63
款 收益
支行 汇率看涨）
交通银 交通银行蕴通财
结构 保本
行郑州 富定期型结构性 1.60%~ 21.48~
性存 5,000 98 浮动 否
百花路 存款 98 天（挂钩 4.74% 63.63
款 收益
支行 汇率看跌）
交通银 交通银行蕴通财
结构 保本
行郑州 富定期型结构性 1.80%~ 46.60~
性存 5,000 189 浮动 否
百花路 存款 189 天（挂 4.64% 120.13
款 收益
支行 钩汇率看涨）
交通银 交通银行蕴通财
结构 保本
行郑州 富定期型结构性 1.80%~ 46.60~
性存 5,000 189 浮动 否
百花路 存款 189 天（挂 4.64% 120.13
款 收益
支行 钩汇率看跌）
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
总监负责组织实施。
请专业机构进行审计。
目，做好资金使用的账务核算工作。
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
赎回）岗位分离。
风险现金管理以及相应的损益情况。
三、本次现金管理的具体情况
（一）结构性存款合同主要条款
（1）合同签署日期：2021 年 12 月 21 日向兴业银行郑州分行（银行账号：
（2）产品成立日：2021 年 12 月 22 日。
（3）本金及收益：产品成立且客户成功认购产品的，银行向该客户提供本
金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向客户支付应得收益。
（1）合同签署日期：2021 年 12 月 27 日向交通银行郑州百花路支行（银行
账号：411899991010004754530）分别购买 5,000 万元，共 4 笔。
（2）产品成立日：2021 年 12 月 29 日。
（3）本金及收益：产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供
本金完全保障，并根据协议相关约定，向投资者支付应得收益。
（二）结构性存款的资金投向
产品收益挂钩上海黄金交易所之上海金上午基准价。
产品收益挂钩 EUR/USD 汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
（三）风险控制分析
公司使用部分闲置募集资金适度购买安全性高、流动性高、风险低的银行结
构性存款，不会影响募投项目进展，且有利于提高资金使用效率，能获得一定的
投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合全体股东及上市公司的利益。
四、结构性存款受托方的情况
本次现金管理的交易对方兴业银行郑州分行、交通银行郑州百花路支行与本
公司及控股子公司、公司控股股东及实际控制人不存在产权、业务、资产、债权
债务、人员等关联关系。
五、对公司的影响
单位：万元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 1,277,346.88 1,656,591.85
负债总额 375,598.13 595,545.12
净资产 901,748.75 1,061,046.74
经营活动产生的现金流量净额 87,528.84 151,325.63
备注：2020 年财务数据已经审计，2021 年财务数据未经审计。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 35.95%，不存在负有大额负债的
同时购买大额理财产品的情形。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保不
影响公司募投项目实施进度的情况下实施的。公司通过对闲置的资金进行适时、
适度的现金管理，可获得一定的投资收益，有利于实现公司现金资产的保值增值，
充分保障公司及股东的利益。本次购买的结构性存款计入资产负债表中“交易性
金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益”，最终结果以公司发布的审计
报告为准。
六、风险提示
本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的结构性存
款，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，
如：国家宏观政策以及市场相关政策法规发生变化，可能影响结构性存款的投资、
偿还等的正常进行，甚至导致结构性存款收益降低。
七、履行的决策程序
公司 2021 年 3 月 29 日召开的第五届董事会第十九次会议上审议通过了《关
于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现
金管理，额度不超过 7 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。
公司监事会、独立董事、保荐机构已发表明确同意意见。（详见上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 的公司 “临 2021-013”号公告）
八、截止本公告日，公司最近十二个月内使用 2019 年公开发行可转债闲置募集
资金进行现金管理情况
序 实际投入金 实际收回本 实际收益 尚未收回本金
现金管理类型
号 额（万元） 金（万元） （万元） 金额（万元）
合计 177,000 117,000 2,499.34 60,000
最近12个月内单日最高投入金额（亿元） 6.20
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 6.88
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.29
目前已使用的理财额度（亿元） 6.00
尚未使用的理财额度（亿元） 1.00
总理财额度（亿元） 7.00
特此公告。
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