民生证券股份有限公司
关于江苏晶雪节能科技股份有限公司持续督导
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶雪节能
保荐代表人姓名：叶云华 联系电话：010-85127735
保荐代表人姓名：张莉 联系电话：010-85127735
现场检查人员姓名：叶云华、刘定
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 15 日-2021 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理等有关制度文件；2、查阅公司历次
股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；3、核查控股股东、实际控
制人、董监高的变动情况；4、实地查看公司主要生产经营场所；5、访谈相关人
员
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件；2、查阅审计委员会会议文
件、内部审计部门提交的工作计划和报告；3、访谈相关内审部门人员
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；2、查阅历次
公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；3、查阅深交所互动易网站刊载公
司资料；4、访谈相关人员
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅关联交易管理相关制度；2、查阅公司关于关联交易的审
批决策程序及信息披露情况；3、查阅关联交易合同；4、与财务人员及公司相关
高管沟通，了解是否存在关联方占用公司资源、对外担保情况
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；2、调取并查阅
募集资金专户银行对账单；3、查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关
协议；4、实地查看募投项目建设进度
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司财务报表；2、查阅同行业上市公司披露的定期报告
及相关行业研究报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司公告；2、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、定期报告；2、查阅公司章程、分
红规划等文件；3、访谈相关人员；4、实地查看公司生产经营情况
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏晶雪节能科技股份有限公司
持续督导 2021 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
叶云华 张 莉
民生证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
