东北证券股份有限公司
关于新洋丰农业科技股份有限公司
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：新洋丰
保荐代表人姓名：杭立俊 联系电话：010-63210820
保荐代表人姓名：程继光 联系电话：010-63210820
现场检查人员姓名：程继光
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 13 日至 12 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告文件等；
（3）查阅控股股东控制的其他企业情况的说明。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、历次内部审计报
告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；（3）查阅
公司对外投资管理制度以及投资决策相关的决议。
√
审计部门
√
部门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
√
控制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核
查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）
查阅募集资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；
（4）抽查部分募集资金审批流程表、会计凭证和原始凭证；（5）查看公司募集资金
相关审议文件、保荐机构的核查文件、信息披露文件等资料。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行
业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）了解业
绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件中关于承诺的事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于新洋丰农业科技股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》的签章页）
保荐代表人签名：
杭立俊 程继光
东北证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
