证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2021-058
浙江东亚药业股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：委托理财的受托方为具有合法经营资格的金融机构（银
行、证券公司或信托公司等金融机构）。
? 现金管理额度及期限：浙江东亚药业股份有限公司（以下简称“公司”
）拟使用最高额度不超过 4 亿元人民币的暂时闲置募集资金进
或者“东亚药业”
行结构性存款或购买保本型理财产品，使用期限自第三届董事会第三次会议审议
通过之日起一年内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管
理层具体实施相关事宜。
? 现金管理投资品种：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且
该等理财产品不得用于质押。
? 履行的审议程序：公司于 2021 年 12 月 27 日召开第三届董事会第三次会
议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东兴证券股份
有限公司（以下简称“东兴证券”）对本事项出具了同意的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江东亚药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2814 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票 2,840 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 31.13
元，募集资金总额为人民币 88,409.20 万元，扣除各项发行费用后，公司实际募
集资金净额人民币 78,243.85 万元。本次发行募集资金已于 2020 年 11 月 20 日全
部到账，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2020 年 11 月 20 日
出具“中汇会验[2020]6629 号”《验资报告》。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，并与全资子公司、保
荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况
详见 2020 年 11 月 24 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公
开发行股票上市公告书》和 2020 年 12 月 5 日披露于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《浙江东亚药业股份有限公司关于子公司开立募集资金专户
并签订四方监管协议的公告》（公告编号：2020-001）。
二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
在保证公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高暂时闲置
募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋
取较好的投资回报。
（二）资金来源
公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民 78,243.85 万元。《东亚
药业首次公开发行股票招股说明书》中披露的公司募集资金投资项目基本情况如
下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金金额
年产头孢类药物关键中间体 7-ACCA200
吨、7-ANCA60 吨技术改造项目
年产 586 吨头孢类原料药产业升级项目二
期工程
合计 78,990 78,243.85
十七次会议、第二届监事会第十五次会议以及 2021 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意对“年产 586 吨头孢
类原料药产业升级项目二期工程”中的 2 个子项目“年产 200 吨头孢克洛原料药
项目”和“年产 30 吨头孢妥仑匹酯原料药项目”募集资金投向进行变更。本次
变更投向募集资金总额 22,870 万元，其中，16,870 万元用于投资建设“年产头
孢类母核产品 180 吨技术改造项目、年产氧头孢类母核产品 100 吨技术改造项
目”；6,000 万元用于追加投资到“年产头孢类药物关键中间体 7-ACCA 200 吨、
单位：万元
变更前总 变更后总
序号 变更前项目名称 变更后项目名称
投资额 投资额
年产头孢类药物关键中间体 7- 年产头孢类药物关键中间体 7-
术改造项目 术改造项目
年产 586 吨头孢类原料药产业 年产 586 吨头孢类原料药产业升
升级项目二期工程 级项目二期工程
年产头孢类母核产品 180 吨技术
品 100 吨技术改造项目
合计 78,990 78,990
募集资金变更具体情况详见 2021 年 9 月 28 日披露于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《东亚药业关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告
编号：2021-040）。
（三）投资额度和期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额
度不超过 4 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财
产品，使用期限自第三届董事会第三次会议审议通过之日起一年内有效，在上述
额度及期限内，资金可滚动使用。
本次现金管理无需提交股东大会审议。
（四）投资产品基本情况
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或
信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产
品。以上额度内的资金只能用于进行结构性存款或购买保本型理财产品，不得用
于证券投资，不得将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及
其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公
告。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层具体实施相关事宜。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理
的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
三、募集资金使用情况及闲置原因
截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金累计投入募投项目 31,540.87 万元，
支付发行费用 10,165.35 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额
金管理收益扣除手续费 1,311.87 万元）。
根据目前募集资金投资项目的建设进度和资金投入计划，公司部分募集资金
在一定时间内将处于暂时闲置状态，主要原因是募集资金投资项目的建设和运行
维保有一定的周期，根据募集资金投资项目的实施进度，现阶段募集资金在短期
内出现部分闲置情况。
四、存在的风险
（一）存在的风险及拟采取的风险控制措施
尽管现金管理投资的结构性存款或保本型理财产品属于低风险投资品种，但
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量的介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（1）公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相
关法律法规、规章制度及遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。公司独立
董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进
行审计。
（2）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长或其授权
代表签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托
相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司
财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金
投资项目投入的情况。
五、对公司的影响
公司最近一年及一期主要财务指标情况：
单位：万元
主要会计数据 2021 年 9 月 30 日（未经审计） 2020 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 222,340.33 208,135.67
负债总额 48,045.72 35,179.07
资产净额 174,294.61 172,956.59
经营活动产生的现金流
-3,363.20 14,690.31
量净额
截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 54,674.16 万元。公司本次现金管
理金额占公司最近一期货币资金的比例为 73.16%，公司本次使用暂时闲置募集
资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提
下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正
常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，通过适度的暂时闲置募集资金进行现金管理，以合理利用闲置募集资
金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、履行的审议程序及专项意见说明
会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用最高额度不超过 4 亿元人民币的暂时闲置募集资金，在保证公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下，用于投资结构性存款或保本型理财产品，使
用期限自第三届董事会第三次会议审议通过之日起一年内有效，在上述额度及期
限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。独立董事发表了
明确同意的独立意见，保荐机构东兴证券股份有限公司对本事项出具了同意的核
查意见。
（一）独立董事的意见
公司独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，上述事项的决
策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高
闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金
投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使
用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东
的利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行
现金管理。
（二）监事会的意见
监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的保本型理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲
置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投
资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，
符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利
益的情形。综上所述，我们同意公司使用不超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行
现金管理。
（三）保荐机构核查意见
监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求。
件，公司已制订风险控制措施，有利于提高募集资金使用效益，不存在变相改变
募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利
益的情况。
综上，东兴证券同意东亚药业本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
合计 17,000 17,000 120.928055 0
最近 12 个月内单日最高投入金额 6,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产
（%） 3.47
最近 12 个月现金管理累积收益/最近一年净利润（%） 1.06
目前已使用的现金管理额度 0
尚未使用的现金管理额度 40,000
总现金管理额度 40,000
八、备查文件
相关事项的独立意见；
集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
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