国信证券股份有限公司
关于江苏锦鸡实业股份有限公司持续督导
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦鸡股份
保荐代表人姓名：张文 联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：季青 联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：季青、叶可贺
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 15 日至 2021 年 12 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；
（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（3） 与公司部分董事、高管、证券部人员进行访谈。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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认
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章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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和信息披露义务
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行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次
内部审计报告及专项报告；
（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、对外投资交易记录等；
（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
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审计部门
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立内部审计部门
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部审计部门提交的工作计划和报告等
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
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与使用情况进行一次审计
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内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
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次内部控制评价报告
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是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表。
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要进展
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公司信息披露管理制度的相关规定
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站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：
（1） 查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
定，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定；
（2） 查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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息披露义务
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披露义务
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担保债务等情形
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了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1） 查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2） 查阅募集资金三方监管协议；
（3） 查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4） 查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
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议
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理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
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补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
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投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2） 查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3） 与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
及公司的应对措施。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2） 查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2） 查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3） 与高级管理人员进行访谈。
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因
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大变化或者风险
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否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江苏锦鸡实业股份有限公司持续
督导 2021 年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张文 季青
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