申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市翔丰华科技股份有限公司定期现场检查报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：翔丰华
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：秦明正 联系电话：021-33389888
保荐代表人姓名：黄晓彦 联系电话：021-33389888
现场检查人员姓名：黄晓彦、田靖
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
核查；
的管理情况及其在二级市场的股票买卖情况；
度；
道；
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第
件；
批文件；
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
比分析；
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34
条所列）：
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市翔丰华
科技股份有限公司定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
______________ ______________
秦明正 黄晓彦
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
