兴业证券股份有限公司
关于优彩环保资源科技股份有限公司
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为优彩环
保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资源”、“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，于 2021 年 12 月 13 日至 2021
年 12 月 16 日对优彩资源进行了定期现场检查，报告如下：
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：优彩资源
保荐代表人姓名：王军 联系电话：025-84661595
保荐代表人姓名：唐勇俊 联系电话：025-84661595
现场检查人员姓名：王军、唐勇俊
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 13 日至 2021 年 12 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、
公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作
计划和报告；查阅审计委员会资料，核对公司内部审计有关制度。
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况
是否一致；查阅互动易披露的相关内容。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易等内部制度；查阅公司财务账目、相关原始凭证；访谈公司
实际控制人、财务总监等。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事长进行访谈；查阅公司募集资金对账单、银行日记账、三方监管协
议等资料；走访募集资金监管银行并现场察看募投项目建设情况，调查发行人募集资金是否真
实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司披露的定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，了解有关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅三会文件、公告文
件、公司章程、同行业上市公司定期报告。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页以下无正文）
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