爱建证券有限责任公司
关于江苏法尔胜股份有限公司 2021 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律法
规的要求，爱建证券有限责任公司作为江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“法
尔胜”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于 2021 年 12 月 15 日至 17
日对法尔胜 2021 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：爱建证券有限责任公司 被保荐公司简称：法尔胜
保荐代表人姓名：刘华 联系电话：0755-83562506
保荐代表人姓名：曾辉 联系电话：0755-83562506
现场检查人员姓名：刘华、刘丽兰
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 15 日至 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露
文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访
谈。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活
动 记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外
担 保相关的审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等
资料，对相关人员进行访谈等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与相关人
员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资
料，对相关人员进行访谈。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
法尔胜于 2021 年收购大连广泰源环保科技有限公司（以下简称“广泰源”）51%的股
权，广泰源成为法尔胜的控股子公司，本保荐机构提请上市公司继续加强对控股子公司的
管控和整合，提升环保业务的技术水平和业绩，继续规范运作、合规经营。
（本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司 2021
年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 华 曾 辉
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