国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金
保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83706728
保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83716909
现场检查人员姓名：罗大伟
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 14 日-20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司有关公司治理的规章制度、三会文件、信息披露文件，与公司董秘、
证代就公司治理情况进行了解沟通。
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
件和本所相关业务规则履行职责
不适用
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司内部审计、委托理财、套期保值等相关制度，查阅审计委员会、内
审部门的相关文件，与公司董秘、证代以及审计部负责人就内部控制的情况进行了解沟通。
是
门
是
交的工作计划和报告等
是
度、质量及发现的重大问题等
是
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
是
一次审计
是
提交次一年度内部审计工作计划
是
提交年度内部审计工作报告
是
价报告
是
合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司董秘、证代就公司信息披露情况进行了解沟
通。
是
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、资金管理制度、三会文件、信息披露文件、经营性及非经营
性应收应付等往来明细账，与公司董秘、证代以及财务部负责人就关联交易、对外担保等情
况进行了解沟通。
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
上市公司资金或者其他资源的情形
是
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金使用台账及银行流水、信息披露文件，
与公司董秘、证代以及财务部负责人就募集资金使用情况进行了解沟通。（截至 2021 年 1 月
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 不适用
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业上市公司同期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司董秘、证代就公司及股东承诺履行情况进行
了解沟通。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、经营性及非经营性应收应付等往来明细账，与公司
董秘、证代以及财务部负责人就相关情况进行了解沟通。
予以整改 不适用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司
保荐代表人：
罗大伟 郭刚
国海证券股份有限公司
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