证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2021-073
茂名石化实华股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
本比例 0.29%。
一、 股权分置改革方案概述
（一）股改方案
由茂名石化实华股份有限公司（下称“公司”）全体非流通股股
东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东共计送出
安排，即流通股股东每持有 10 股流通股获送 3.3 股股份。
（二）原非流通股股东在股权分置改革方案中所作出的承诺
示参与本次股权分置改革的非流通股股东将遵守法律、法规和规章的
规定，履行法定承诺义务。即：
a.自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
b.持有公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期
满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公
司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内
不得超过百分之十。
诺:
天津港保税区裕丰伟业商贸有限公司（下称“裕丰伟业”）承诺，
如股权分置改革相关股东会议股权登记日前，公司非流通股东北京泰
跃房地产开发有限责任公司（下称“北京泰跃”）尚未就《茂名石化
实华股份有限公司股权分置改革说明书》中确定的支付对价安排所需
股份解除质押和冻结，裕丰伟业对北京泰跃按照《茂名石化实华股份
有限公司股权分置改革说明书》中确定的对价安排先行代为垫付。代
为垫付后，北京泰跃所持股份如上市流通，应当向承诺人偿还代为垫
付的股份或款项，或者取得承诺人的同意。
股权分置方案的股份变更登记日为2008年2月22日，实施日为
二、 本次可上市流通限售股份持有人作出的各项承诺及履行情况
序 限售股 承诺及追加承诺内容 承诺及追
号 份持有 加承诺的
人名称 履行情况
定承诺。 履行完成
中确定的支付对价安排所需股份解除质押和冻结，裕丰伟业对北京泰跃 司股权分
按照《茂名石化实华股份有限公司股权分置改革说明书》中确定的对价 置改革管
安排先行代为垫付。代为垫付后，北京泰跃所持股份如上市流通，应当 理办法》
向承诺人偿还代为垫付的股份或款项，或者取得承诺人的同意。 等法律、
因北京城建四建设工程有限公司（以下简称“城建四建”）与公司 法规和规
股东北京泰跃公证债权文书一案，城建四建申请北京市第一中级人民法 章所规定
院（以下简称“北京一中院”）执行。2020年6月北京一中院在京东网 的法定承
司法拍卖平台上对北京泰跃持有的茂化实华1,825,085股股票进行了公 诺。
开拍卖。自然人林玮涛以5,914,874.7元人民币竞得上述被拍卖股份，北 2、林玮涛
京一中院于2020年7月下发《执行裁定书》，裁定将“北京泰跃持有的 竞得北京
茂化实华1,825,085股（首发前限售）的股票变更登记至林玮涛名下”， 泰跃非流
并办理完毕股份过户登记。 通 股 份
公司股权分置改革管理办法》、《深交所上市公司业务办理指南》等法 还裕丰伟
律、法规的前提下经友好协商，就林玮涛向裕丰伟业偿还垫付对价事宜 业代为垫
达成一致意见。 付 的 股
公司实际股东林玮涛持有的茂名石化实华股份有限公司的股份上市流通
的函》，同意林玮涛在偿还裕丰伟业代为垫付的312,910股股改对价后，
其所持有的1,512,175股茂化实华股份上市流通。
份过户手续办理完毕，中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了《上
市公司股权分置改革垫付股份偿还确认书》（业务单号：
三、本次限售股份可上市流通安排
序 限售股份持 持有限售股份 本次可上市流通 本次可上市流通股数占公司 冻 结 的股 份数 量 备
号 有人名称 数（股） 股数（股） 总股本的比例（％） （股） 注
合 计 1,512,175 1,512,175 0.29 0
四、股本结构变化和股东持股变化情况
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股数 比例（%） 股数 比例（%）
一、有限售条件的流通股
有限售条件的流通股合计 153,385,760 29.5043 -1,512,175 151,873,585 29.2135
二、无限售条件的流通股
无限售条件的流通股合计 366,489,596 70.4957 1,512,175 368,001,771 70.7865
三、股份总数 519,875,356 100.0000 519,875,356 100.0000
五、股东持股变化情况及历次限售情况
限售股 股改实施日 本次解限前 本次解限前 股份数
序 份持有 持有股份情况 已解限股份情况 未解限股份情况
量变化
号 人名 数 量 占 总股 本 数 量 占 总股 本 数 量 占 总股本
称 （股） 比 例（%） （股） 比 例（%） （股） 比 例（%） 沿革
合计 0 0 0 0 1,512,175 0.29
注一：公司股改时，因北京泰跃尚未就《茂名石化实华股份有限公司股权分置改革说明书》
中确定的支付对价安排所需股份解除质押和冻结，裕丰伟业对北京泰跃按照《茂名石化实华股份
有限公司股权分置改革说明书》中确定的对价安排先行代为垫付。代为垫付后，北京泰跃所持股
份如上市流通，应当向承诺人偿还代为垫付的股份或款项，或者取得承诺人的同意。
股票进行了公开拍卖。自然人林玮涛以5,914,874.7元人民币竞得上述被拍卖股份，北京一中院
于2020年7月下发《执行裁定书》，裁定将“北京泰跃持有的茂化实华1,825,085股（首发前限
售）的股票变更登记至林玮涛名下”，并办理完毕股份过户登记。
办法》、《深交所上市公司业务办理指南》等法律、法规的前提下经友好协商，就林玮涛向裕丰
伟业偿还垫付对价事宜达成一致意见。2021年4月16日，裕丰伟业出具《关于同意茂名石化实
华股份有限公司实际股东林玮涛持有的茂名石化实华股份有限公司的股份上市流通的函》，同意
林玮涛在偿还裕丰伟业代为垫付的312,910股股改对价后，其所持有的1,512,175股茂化实华股
份上市流通。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了《上市公司股权分置改革垫付股份偿还确认书》
（业
务单号：443000007606）。林玮涛所持有茂化实华股份为 1,512,175 股。
序号 刊登《限售股份上市流通 该次解限涉及的 该次解限的股 该次解限股份占当时总
提示性公告》的日期 股东数量 份总数量（股） 股本的比例（%）
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
保荐机构金元证券股份有限公司经核查认为：本次限售股份上市
流通符合相关法律、法规和交易所业务规则；申请解除限售的股份持
有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺；申请解除股份限售的
股东不存在违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关
规定违规减持存量股份的情形。保荐机构和保荐代表人同意本次限售
股份申请上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
截至公告日,公司控股股东北京泰跃因所持股份质押冻结且尚未
偿还裕丰伟业代垫的股份，本次未安排其限售持股的流通。
八、其他事项
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司
的非经营性资金占用情况。
是□ 否√
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对
该股东的违规担保情况。
是□ 否√
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买
卖公司股票的行为。
是□ 否√
解除股份限售的持股 1%以上的股东是否已提交知悉并严格遵守
《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量
股份转让指导意见》和深交所有关业务规则的承诺文件。
是□ 不适用√
九、备查文件
茂名石化实华股份有限公司董事会
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