瀛通通讯: 中信证券股份有限公司关于瀛通通讯股份有限公司2021年持续督导现场检查报告

来源:证券之星 2021-12-25 00:00:00
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                中信证券股份有限公司
              关于瀛通通讯股份有限公司
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:瀛通通讯
保荐代表人姓名:彭捷                    联系电话:010-6083 3022
保荐代表人姓名:贾晓亮                   联系电话:010-6083 8057
现场检查人员姓名:彭捷、陈力
现场检查对应期间:2021 年 1 月-2021 年 12 月
现场检查时间:2021 年 12 月 10 日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
                                                       不 适
(一)公司治理                                    是       否
                                                       用
现场检查主要手段:
(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表、公告等;
(2)查阅公司章程及各项规章制度;
(3)与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈,了解公司基本制度的
执行情况;
(4)与公司相关部门人员进行访谈,了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务
                                 √
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查主要手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部审计部门工作文件;
(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;
(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、公司对外投资交易记录;
(4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;
(5)与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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门(如适用)
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部审计部门(如适用)
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用)
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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
                             √
情况进行一次审计(如适用)
                             √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                           √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                           √
部控制评价报告(如适用)
是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查主要手段:
(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等;
(2)查阅公司信息披露制度及公告内容;
(3)查阅深交所互动易网站刊载公司资料;
(4)与公司董事会办公室相关人员进行访谈,了解公司信息披露相关制度的执
行情况。
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信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段:
(1)查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定;取
得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
(2)与财务人员沟通,询问公司是否发生关联交易,及审议对外担保的内部流
程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                           √
间接占用上市公司资金或其他资源的情形
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查主要手段:
(1)查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证,并复印了其中大
额合同的资金使用审批单、付款凭证;
(2)查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单、内审部门每季度对募集资
金存放与使用的检查报告等;
(3)对公司部分董事、高级管理人员进行访谈;
(4)核查公司公告内容。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险            √
投资
                                 √
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查主要手段:
(1)访谈公司部分董事、高级管理人员;
(2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;
(3)了解公司所在行业情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段:
  取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文
件,核对履行承诺条款对应的相关材料,了解承诺履行情况及相关信息披露情况,
对部分承诺人及公司董事、监事、高级管理人员及相关部门工作人员进行访谈。
(八)其他重要事项
现场检查主要手段:
  与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员
进行访谈。查阅公司公开信息披露文件。
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或者风险
                                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  由于受疫情及地缘政治的影响,全球供应链体系持续受创,部分客户需求
放缓,为匹配市场供应链体系变动趋势,并结合公司的产能情况,公司募投项目
投资进度有所放缓。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于瀛通通讯股份有限公司 2021 年
持续督导现场检查报告》之签章页)
  保荐代表人:
     彭   捷              贾晓亮
                           中信证券股份有限公司

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