中航证券有限公司
关于安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐机构简称：中电兴发（002298）
保荐代表人姓名：熊岳广 联系电话：010-59562499
保荐代表人姓名：吴雅宁 联系电话：010-59562499
现场检查人员姓名：熊岳广、罗时道、徐白凡
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月16日至2021年12月17日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：1．核查公司章程、三会文件、公司治理制度、信息披露等文件；2．与相关人
员进行沟通了解；3．通过外部渠道核查公司相关传媒信息。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1．核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2．核查公司内部
控制制度的执行情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1．查阅公司的信息披露制度；2．核查信息披露文件、核对文件内容与公司的
实际情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1．核查关联交易审议程序、信息公告，关注关联交易内容、价格是否公允、
交易的必要性等；2．与相关人员进行沟通了解。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1．查阅三方监管协议、募集资金专户银行对账单、明细表等资料；2．查阅募
集资金专项报告；3．与相关人员进行沟通了解。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1查阅公司的定期报告等资料，了解业绩波动情况；2．比较公司历年的财务数
据和同行业上市公司定期报告，了解业绩波动的原因及合理性；3．访谈财务负责人。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1．查阅相关承诺事项、信息披露文件等；2．与相关人员进行沟通了解。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1．分析公司的现金分红方案，对比现金分红制度，核查公司是否完全执行了
现金分红制度；2．取得公司大额往来凭证，核查其交易背景；3．与相关人员进行沟通了解。
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以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公
司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
熊岳广 吴雅宁
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